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基金募集期限届满，以下哪种情形属于基金集失败（ ）
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基金募集期限届满，以下哪种情形属于基金集失败（ ）

A 募集份额总额为2亿份，基金份额持有人人数为300人
B 募集份额总额为10亿份，基金份额持有人人数为150人
C 募集份额总额为3亿份，基金份额持有人人数为250人
D 募集份额总额为2．5亿份，基金份额持有人人数为500人

正确答案
B
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《证券投资金管理公司治理则（试行）》第十条规定，“公司应当将与股东签署的有关技术支持、服务、合作等协议报送中国证监会及相关派出机构，这一规定体现了公司治理的（
A 公平对待 B 经营运作公开、透明 C 业务与信息隔离 D 公司独立运作
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关于基金普通投资者的特别保护，以下说法错误的是（ ）
A 销售机构不得向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品 B 销售机构向普通投资者销售高风险产品时应当履行特别的注意义务 C 通过营业网点向普通投资者进行有关告知和警示时，应当布置全程录音或录像等留痕安排，但通过互联网等非现场方式进行的除外 D 销售机构不得向风险承变能力最低类别的普通投资者销售风险等级高于其风险承受能力的基金产品
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关于基金市场服务机构，以下说法错误的是（ ）。
A 基金管理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构 B 基金管理人可以委托其他机构代为办理基金份额登记业务 C 从事公开募集基金投资顾问业务的机构，应当向中国证监会派出机构申请注册 D 基金管理人不可以委托其他机构代为办理基金估值核算业务
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关于基金销售机构，以下说法正确的是（ ）。
A 基金管理人不可以自行销售其募集的基金产品 B 保险代理机构不可以销售基金产品 C 各类商业银行可以直接销售基金管理公司的基金产品 D 独立基金销售机构可以从事基金销售业务
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关于中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理指引（试行）》，以下说法正确的是（ ）。
A 没有风险容忍度的投资者风险类别是C4 B C5为风险承受能力最低的类型 C C2风险类别投资者通常不愿承受任何投资损失 D C1风险类别投资者可以认购货币市场基金
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基金公司合规管理工作的负责人应为公司（ ）。
A 总经理 B 督察长 C 董事长 D 监事长
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基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理。（ ） Ⅰ由一人同时担任基金会计岗和合规管理岗并独自操作全过程 Ⅱ基金管理公司的会计核算与旗下基金的会计核算交
A Ⅰ、Ⅱ B Ⅲ、IV C Ⅱ、Ⅲ D Ⅱ、IV
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基金管理人所有员工在从事业务活动时必须做到（），并以最高水准要求自己。 I忠诚 II诚实 III公平交易 IV自觉自愿
A I、II、III、IV B II、III、IV C I、II、III D I、II、IV
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某货币市场基金T日规模40亿元，T+1日共赎回10亿份，申购0元，其中A机构客户赎回5亿份。下列不应发生的情形是（ ）。
A A客户2亿份赎回成功，其余3亿份赎回申请延期至T+2日 B A客户5亿份赎回成功 C A客户1亿份赎回成功，其余4亿份赎回申请延期至T+2日 D A客户4亿份赎回成功，其余1亿份赎回申请延期至T+2日
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某基金销售公司为提升客户投诉处理的服务水平，以下做法中正确的有（ ）。 I设立独立的客户投诉受理和处理协调部门 II向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉
A I、II、III、IV B I、II、III C II、III、IV D I、III、IV
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