与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利（）。

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忠诚尽责要求基金从业人员在执业过程中，应当（）。 Ⅰ.不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动 Ⅱ.遵守所在机构的各项管理制度和操作流程 Ⅲ.

A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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投资基金的投资范围包括（）。 Ⅰ.股票 Ⅱ.债券 Ⅲ.房地产 Ⅳ.期权

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅱ D Ⅱ、Ⅲ

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关于专业投资者与普通投资者的转化，以下说法错误的是（）。

A 专业投资者转化为普通投资者后，基金销售机构应当对其履行相应的适当性义务 B 普通投资者可以申请转换为专业投资者，基金销售机构应当按照其意愿为其办理转化手续 C 符合条件的专业投资者可以告知基金销售机构选择成为普通投资者 D 普通投资者申请转换为专业投资者，应当符合规定的条件

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下列行为符合基金职业道德客户至上要求的是（）。

A 某债券基金单一机构持有人C规模占比超过99%，基金经理根据C的要求定期调整仓位和久期 B 某FOF基金根据投资策略拟配置一定比例沪深300指数基金，在沪深300指数基金中选择了市场最低费率的其所在公司发行的基金 C 考虑到B客户持有某基金90%资产规模，该基金经理用50%基金财产购买B客户手里持有的20只债券 D 某基金公司安排旗下数只基金将持有的债券低价卖给A基金，以提高A基金收益率和知名度

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关于基金募集申请的注册，以下说法正确的是（）。 Ⅰ.中国证监会应当自受理基金募集申请之日起3个月内做出注册或者不予注册的决定 Ⅱ.中国证监会对基金募集的注册审

A Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D Ⅱ

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契约型基金与公司型基金的主要区别有以下哪几项?（） Ⅰ.法律主体资格不同 Ⅱ.投资者的地位不同 Ⅲ.基金组织方式不同 Ⅳ.基金运作管理标准不同

A Ⅰ、Ⅱ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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根据基金投资者适当性原则，基金销售机构应该了解并评价的内容有（）。 Ⅰ.基金管理人 Ⅱ.基金产品 Ⅲ.基金投资人

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅲ

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确认基金交易是（）职责之一。

A 基金份额登记机构 B 基金托管机构 C 中央结算公司 D 基金销售机构

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关于基金管理公司风险管理的全面性原则，说法正确的是（）。 Ⅰ.风险管理应覆盖基金管理公司的各项业务 Ⅱ.风险管理应覆盖基金管理公司的各个部门 Ⅲ.风险管理应覆

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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道德是一种行为规范，调整的关系是（）。

A 人与职业的关系、人与人的关系和人与自然的关系 B 人与自然的关系和人与人的关系 C 人与人的关系和人与社会的关系 D 人与自然的关系、人与人的关系和人与社会的关系

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与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利（）。

A 相对较大

B 相对较小

C 相同

D 无法比较

相关试题

与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利（ ）。

A 相对较大 B 相对较小 C 相同 D 无法比较

相关试题

与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利（）。

A 相对较大

B 相对较小

C 相同

D 无法比较