证券从业《金融市场基础知识》模考卷6

单选

股票是一种（）风险的金融产品。

A 高 B 中高 C 低 D 中低

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养老保险基金投资国家重大项目和重点企业股权的比例，合计不得高于养老保险基金资产净值的（）。

A 5% B 10% C 15% D 20%

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下列关于可转换公司债券的说法中正确是（）。

A 可赎回债券，当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，公司可以按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换债券。 B 可回售债券是当公司的股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债券持有人有权按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人 C 可转换债券包含赎回条款和回售条款，一般可以分为可赎回债券和可回售债券 D 可转换公司债券一般不需要经股东大会或董事会的决议通过才能发行

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下列关于企业债券和公司债券在发行制度和监管机构方面的说法正确的是（）。

A 企业债券的发行由核准制改为注册制 B 中国证监会为企业债券的法定注册机关 C 公司债券的发行由注册制改为核准制 D 公开发行企业债券由证券交易所负责受理、审核，报国家发改委履行发行核准程序

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债券按付息方式分类，可以分为（）。

A 政府债券、金融债券和公司债券 B 零息债券、附息债券和息票累积债券 C 实物债券、凭证式债券和记账式债券 D 短期债券、中期债券和长期债券

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下列关于商业银行柜台市场的二级托管体制的说法错误的是（）。

A 中央结算公司为一级托管机构，柜台业务开办机构为二级托管机构 B 中央结算公司为开办机构开立自营和代理总账户（一级托管账户） C 开办机构对一级托管账务的真实性、准确性、完整性和安全性负责 D 开办机构对二级托管账户负责

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（）通常来源于整个经济体系，而不是交易对手或金融机构内部。

A 信用风险 B 流动性风险 C 市场风险 D 操作风险

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以下不属于2018年4月11日在博鳌亚洲论坛分论坛上提出的推进金融业对外开放“三大原则”的是（）。

A 金融业对外开放将与汇率形成机制改革和资本项目可兑换进程相互配合，共同推进 B 不允许外国银行在我国境内同时设立分行和子行 C 在开放的同时要重视防范金融风险，要使金融监管能力与金融开放度相匹配 D 准入前国民待遇和负债清单原则

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下列关于美国市政债券市场，说法错误的有（）

A 市政债券是州及州所属地方政府（市、镇、县与学区）或其附属机构发行的债券，目的是为多种多样的市政工程筹集资金、提供现金流以及满足其他方面的政府需求 B 市政债券的还本付息来源于发行人的一般税收、特定税种收入、公共工程收入或者私营实体的偿付，也可以是这些多种来源的综合 C 市政债券一般分为两个类别：一是“普通责任债券”，二是“收益债券” D “普通责任债券”的债券持有人可以要求发行人用所有法律允许使用的收入来源偿付

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（）是指债券买卖双方（资金融入方和资金融出方）在成交的同时，约定于未来某一时间以某一约定价格双方再进行反向交易的行为。

A 现券交易 B 回购交易 C 远期交易 D 期货交易

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