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证券从业《金融市场基础知识》模考卷6
单选
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具有（ ）万元人民币以上的注册资本。
A 200 B 150 C 100 D 50
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单选
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，私募基金子公司甲及其下设基金管理机构乙的做法正确的是（ ）。
A 甲将自有资金投资于本机构设立的一只私募基金，其投资金额不得超过该只基金总额的30% B 乙对其所投资企业的债务承担连带责任 C 甲不得对外提供担保 D 乙对外提供贷款
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单选
证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于（ ）亿元。
A 100 B 80 C 60 D 50
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以下（ ）属于信用类衍生品。
A 信用风险缓释凭证 B 外汇掉期 C 利率互换产品 D 场内国债期货
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单选
托管银行在符合、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前，应认真审阅估值原则和程序，当对估值原则或程序有异议时，托管银行有义务要求（ ）做出合理解释，通过积
A 基金持有人 B 基金管理人 C 基金托管人 D 基金投资者
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企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于（ ）。
A 20% B 30% C 40% D 10%
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单选
在市场资金量一定的条件下，利率提高，对股票需求（ ），股价（ ）。
A 增加；上升 B 减少；下降 C 增加；下降 D 减少；上升
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单选
以下（ ）方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未售出的股票全部退还给发行人的承销方式。
A 自销 B 全额包销 C 余额包销 D 代销
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单选
金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具基本特征中的（ ）。
A 跨期性 B 杠杆性 C 联动性 D 不确定性或高风险性
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单选
关于基金申购赎回费用及销售服务费，下列说法错误的是（ ）。
A 申购费用采取前端收费的模式 B 基金持有时间越长，适用的赎回费率越低 C 我国的货币市场基金，通常申购和赎回费为0 D —般从基金财产中计提不高于0.25%的销售服务费，用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务
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