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根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定,证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的,应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管
A 在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项 B 在《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》实施前,证券公司已签署的资产管理合同未约定可参与股指期货、国债期货交易的,仍可继续投资股指期货、国债期货 C 拟变更合同投资股指期货、国债期货的,应当按照资产管理合同约定的方式及有关规定取得客户、资产托管机构同意并履行有关报批或报备手续 D 证券公司应当在资产管理合同中明确约定股指期货、国债期货保证金的流动性应急处理机制,包括应急触发条件、保证金补充机制、损失责任承担等
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按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件,下列说法不正确的是( )。
A 公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 B 有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员,融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证监会的专业评价 C 已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度,实现客户与产品的适当性匹配管理 D 公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
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对( )而言,基金份额价格固定为1元人民币,故而按照固定价格申购赎回。
A 股票基金 B 混合基金 C 货币基金 D 债券基金
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按联结的基础产品分类,可将结构化金融衍生产品分为( )。
A 股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等 B 收益保证型和非收益保证型产品 C 公开募集的结构化产品和私募结构化产品 D 基于互换的结构化产品、基于期权的结构化产品等
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挂牌股票采取做市转让方式的,须有( )家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。
A 1 B 2 C 3 D 5
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我国企业债券出现于( )年。
A 1982 B 1984 C 1985 D 1988
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下列( )时间点,不能进行科创板连续竞价。
A 13:20 B 11:30 C 9:20 D 14:50
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基础设施基金采用竞价交易的,单笔申报的最大数量应当不超过( )亿份。
A 1 B 2 C 3 D 4
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下列关于证券投资资金起源的说法,正确的有( )
A 早期的投资基金都是开放式的,投资范围广泛 B 1929年的股票危机给普遍采用高杠杆投资策略的开放式基金毁灭性打击 C 2017-2018年金融危机爆发基金业的规模因资金净流出出现了短暂的下跌 D 受金融危机影响,美国共同基金的规模位居全球第一
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( )是指在一国境内设立,经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。
A QDII基金 B QFII基金 C ETF基金 D FOF基金
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