证券从业《金融市场基础知识》模考卷4

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募集机构不得通过下列（）渠道推介私募基金。

A 公开出版资料 B 户外广告 C 海报 D 电视电影等

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以下（）是对私募基金合格投资者的要求。

A 投资于单只私募基金的金额不低于200万元人民币 B 投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币 C 金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于80万元的个人 D 金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人

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私募基金募集应当履行下列（）程序。

A 特定对象确定 B 投资者适当性匹配 C 基金风险揭示 D 合格投资者确认

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波动性分析的主要方法有（）。

A 波动率和标准差 B 波动率和方差 C VaR D 敏感性分析

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买卖价差法常用的价差指标包括（）。

A 买卖价差 B 有效价差 C 实现的价差 D 合理价差

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声誉风险管理的方法包括（）。

A 事前识别与评估 B 应急机制 C 媒体沟通和信息披露 D 舆情监测分析

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关键风险指标一般包括（）。

A 资产损失率 B 案件发生率 C 失败交易数量 D 员工流动率

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基金信息披露大致可分为（）。

A 基金募集信息披露 B 基金销售信息披露 C 基金运作信息披露 D 临时信息披露

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不定项选择题 2010年1月，中国证监会批复同意中国金融期货交易所组织股票指数期货交易。同年4月，首份合约沪深300股指期货合约正式上市交易，根据此背景回答下列

A 报价单位为指数点，最小变动单位为0.1点 B 最后交易日为合约到期月份的第三个周五，遇法定节假日顺延 C 每日价格最大波动限制为上一交易日结算价的±10% D 合约月份为当月、下月及随后两个季月

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不定项选择题某股份有限公司首次公开发行股票5亿股，采用询价方式定价，并向战略投资者配售。本次公开发行股票时，投资者申购十分踊跃，网下投资者申购数量超过网下初始

A 网下投资者须具备丰富的投资经验和良好的定价能力，应当接受中国证券业协会的自律管理，遵守中国证券业协会的自律规则 B 网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份或存托凭证，发行人和主承销商可以根据自律规则，设置网下投资者的具体条件，不需要在发行公告中预先披露该信息 C 网下投资者应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价或者故意压低、抬高价格 D 发行人和主承销商在剔除最高报价部分后，参与本次发行的有效报价网下投资者的数量不少于20家，否则将中止发行

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