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证券从业《金融市场基础知识》模考卷4
多选
在我国，目前，可以申请从事基金销售的机构包括（ ）。
A 商业银行 B 证券公司 C 保险公司 D 证券投资咨询公司
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多选
一般而言，基金投资管理的流程包含以下（ ）环节。
A 研究部门提供研究报告 B 投资决策委员会决定基金总体投资计划 C 基金经理拟订投资组合具体方案 D 交易部门依据基金经理的投资指令执行交易
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多选
以下属于流动性风险衡量的是（ ）。
A 融资流动性风险 B 资产流动性风险 C 敏感性分析 D 波动性分析
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多选
港元债券发债主体包括（ ）。
A 中国香港政府持有公司 B 法定组织 C 私营企业 D 授权机构（银行及存款类公司）
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多选
证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行的职责包括（ ）。
A 推进风险文化建设 B 审议批准公司全面风险管理的基本制度 C 审议批准公司的风险偏好 D 审议批准风险容忍度以及重大风险限额
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多选
期权风险取决于（ ）等因素。
A 基础资产的价格 B 离期权到期日的时间 C 基础资产价格波动性 D 无风险利率
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多选
在20世纪80年代以来中央银行职能的变化突出表现在（ ）。
A 货币政策职能与金融监管相分离，突出货币政策调控职能 B 货币政策职能与金融监管日益紧密，相辅相成 C 强调金融稳定职能，维护金融体系安全 D 金融政策的制定
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多选
下列选项中，国务院证券监督管理机构履行职责相关说法正确的是（ ）。
A 查询当事人和与被调查事件有关的单位的资金账户 B 查询当事人和与被调查事件有关的个人的银行账户 C 对有证据证明已经或者可能隐匿、伪造、毁损重要证据的，可以自己直接冻结或者查封该财产 D 对有证据证明已经或者可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经中国证券业协会批准，可冻结该财产或者查封
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多选
发行人首次公开发行股票应该符合的条件是（ ）。
A 近一年内财务亏损 B 具备健全且运行良好的组织机构 C 最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告 D 具有持续经营能力
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多选
基金收入的构成包括（ ）。
A 利息收入 B 营业收入 C 变现收入 D 投资收益
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