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证券从业《金融市场基础知识》模考卷4
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金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（ ）为交易对手。
A 交易所（或期货清算公司） B 期货经纪公司 C 卖方 D 买方
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单选
非公开发行公司债券，不可以申请在（ ）转让。
A 银行间债券市场 B 证券交易所 C 证券公司柜台 D 全国中小企业股份转让系统
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单选
下列关于目前创业板与科创板差异的说法，错误的是（ ）。
A 在交易制度方面，改革后的创业板全面向科创板靠拢，股票涨跌幅限制比例提高至20% B 创业板目前施行核准制，科创板则试点注册制 C 创业板与科创板在发行条件和发行承销等具体方面存在差异 D 创业板定位支持传统产业创新升级，科创板则主要服务于科技创新企业
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单选
根据现代风险管理基本理念，下列关于金融机构风险管理的说法，错误的是（ ）。
A 金融机构风险管理进入到以内部控制为主要内容的现代风险管理阶段 B 风险管理进入现代金融机构战略管理的层面，超越了保驾护航的范畴 C 现代金融机构的企业本质在于承担和管理风险，并实现风险换收益 D 风险管理是现代金融机构的核心竞争力
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单选
“金融加速器”理论认为（ ）。
A 货币供应量的变化影响名义变量而不影响实际变量，货币经济只是覆盖于实体经济上的一层面纱 B 金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦，这些摩擦及其随后产生的效应会放大对实体经济产出的动态影响 C 未来的不确定性是货币经济的主要特征，通过利率对投资的诱导作用，货币能影响实体经济 D 金融市场只是被动地反映实体经济活动的运行状况
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单选
下列关于企业法人类机构投资者的说法，错误的是（ ）
A 按照现行规定，各类企业可投资于股票二级市场 B 按照现行规定，各类企业不可参与股票配售 C 企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资 D 企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可以将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益
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单选
科创板的制度规则体系可以总结为“1+2+6+N”，其中“N”是指（ ）。
A 上海证券交易所发布的主要业务规则，涵盖注册审核、发行承销、信息披露、交易规则等主要内容 B 中国证监会发布的《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》 C 上海证券交易所、中国证券业协会等机构发布的其他一整套业务指引、规范和管理细则 D 中国证监会发布的《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》和《科创板上市公司持续监管办法（试行）》
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按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金公司履行相关职责，其中不包括（ ）。
A 证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付 B 管理和处分受偿资产，维护基金权益 C 监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作 D 发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，按照有关规定提出处置方案并直接予以处置
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单选
下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中，错误的是（ ）。
A 上市公司配股，应当向股权登记在册的股东配售，且配售比例应当相同 B 上市公司非公开发行证券的，发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规定 C 上市公司增发，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售 D 上市公司增发，应当全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行股公告中披露
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单选
具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为（ ）。
A 任选期权 B 百慕大期权 C 平均期权 D 障碍期权
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