首页
考研
建筑类
医学类
金融类
财会类
教师类
学历提升
网校课程
当前位置：首页 > 证券从业资格 > 金融市场基础知识 >
证券从业《金融市场基础知识》模考卷4
多选
国务院证券监督管理机构根据《证券法》依法履行职责，有权采取下列哪些措施（ ）
A 查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户以及其他具有支付、托管、结算等功能的账户信息 B 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 C 对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查 D 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
详情
多选
按照《中华人民共和国证券投资基金法》（2015年4月24日修订）规定我国的证券投资基金可投资于（ ）。
A 上市交易的股票 B 上市交易的债券 C 国务院证券监督管理机构规定的其他证券 D 任意证券的衍生品
详情
多选
下面关于中国证券业协会的表述正确的有（ ）。
A 中国证券业协会正式成立于1991年8月28日 B 不具有独立法人地位 C 是非营利性社会团体法人，是证券业的自律组织 D 采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会
详情
多选
我国证券登记结算制度包括哪些内容（ ）。
A 证券实名制 B 货银对付的交收制度 C 分级结算制度和结算参与人制度 D 全额结算制度
详情
多选
一次足额发行或限额内分期发行金融债券，如果发生下列（ ）情况之一，应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因。
A 发行人业务、财务等经营状况发生重大变化 B 高级管理人员变更 C 控制人变更 D 发行人作出新的债券融资决定
详情
多选
企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，具体包括（ ）。
A 应对企业信用评级下降的有效措施 B 中期票据利息的计算方法 C 中期票据的后期偿还安排 D 中期票据发生违约后的清偿安排
详情
多选
基金的自律组织主要有（ ）。
A 中国证监会 B 基金行业自律组织 C 中国银保监会 D 证券交易所
详情
多选
申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列（ ）条件。
A 有明确、合法的投资方向 B 有明确的基金运作方式 C 基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定 D 基金名称表明基金的类别和投资特征
详情
多选
为了对基金业绩进行有效评价，以下（ ）因素必须加以考虑。
A 投资目标与范围 B 基金风险水平 C 基金规模 D 时期选择
详情
多选
基金监管目标是指基金监管要达到的目的和效果，是基金监管活动的出发点和价值归宿。我国基金监管的目标包括（ ）。
A 保护投资人及相关当事人合法权益 B 保证市场的公平、效率和透明 C 降低系统风险 D 规范基金活动
详情
刷题小程序
证券从业资格题库小程序
热门试卷
证券从业《金融市场基础知识》模考卷1 证券从业《金融市场基础知识》模考卷2 证券从业《金融市场基础知识》模考卷3 证券从业《金融市场基础知识》模考卷5 证券从业《金融市场基础知识》模考卷6 证券从业《金融市场基础知识》模考卷7 证券从业《金融市场基础知识》模考卷8 证券从业《金融市场基础知识》模考卷9 证券从业《金融市场基础知识》预测卷1 证券从业《金融市场基础知识》预测卷2 证券从业《金融市场基础知识》预测卷3 证券从业《金融市场基础知识》预测卷4 证券从业《金融市场基础知识》预测卷5