2025年3月期货从业《期货法律法规》真题精选

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下列关于期货保证金的表述，正确的有（）。

A 非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用 B 全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，除用于非结算会员的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用 C 非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理 D 非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于客户所有

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广南县拟设立一家大宗商品远期电子交易场所，其不得使用的名称包括（）。

A 广南商品期货交易所 B 广南电子交易所 C 广南交易所 D 广南期货交易所

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某期货公司工作人员王某，利用在工作中了解到的客户交易信息，在另外一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（）

A 从业人员不得以个人名义参加期货交易 B 从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人 C 从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 D 从业人员应自觉抵制商业贿赂

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某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，造成了投资者张某的损失，张某打算向期货交易所索要赔偿，以下说法正确的是（）。

A 期货公司如果拒绝代张某向期货交易所主张权利，张某可以直接起诉期货交易所 B 张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利 C 期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿张某的损失 D 张某可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼

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因违法行为或者违纪行为被开除的下列人员，自被开除之日起未逾五年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的有（）。

A 证券登记结算机构的从业人员 B 证券交易所的从业人员 C 证券服务机构的从业人员 D 期货交易所的从业人员

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实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人的，债权人可以请求人民法院冻结、划拨的资金或者有价证券有（）。

A 结算会员自有账户中的资金 B 非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券 C 属于结算会员自有的有价证券 D 非结算会员在结算会员保证金账户中的资金

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根据《期货从业人员执业行为准则》，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。

A 中国证监会规定标准 B 经营成本 C 市场平均标准 D 行业自律标准

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从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其（）。过期考点

A 警告 B 吊销期货业务许可证 C 停业整顿 D 罚款

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某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中，为降低经营成本，决定投资咨询业务由公司总部研发部门负责，为加大投资咨询业务开发力度，培养投资咨询方面的专业人才，公司还鼓

A 公司行为符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定 B 公司交易、结算等业务人员兼职从事期货投资咨询业务是错误的，期货投资咨询业务人员应当与这些业务人员岗位独立，权责分离 C 公司员工以个人名义从事投资咨询业务是错误的，期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动 D 公司决定将期货投资咨询业务由公司总部研发部负责是错误的，期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

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某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法中，正确的是（）。

A 对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况 B 保存工作底稿和工作记录，相关记录在整改问题完全解决后方可销毁 C 参加、列席相关会议 D 与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话

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