多选

某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中,为降低经营成本,决定投资咨询业务由公司总部研发部门负责,为加大投资咨询业务开发力度,培养投资咨询方面的专业人才,公司还鼓励交易、结算等其他部门工作人员在完成本职工作的前提下,以公司名义或者个人名义兼职从事投资咨询业务,根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,下列表述正确的是( )。

A 公司行为符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定
B 公司交易、结算等业务人员兼职从事期货投资咨询业务是错误的,期货投资咨询业务人员应当与这些业务人员岗位独立,权责分离
C 公司员工以个人名义从事投资咨询业务是错误的,期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动
D 公司决定将期货投资咨询业务由公司总部研发部负责是错误的,期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理

正确答案
BCD
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单选
中国期货业协会依法对期货从业人员实行( )。
A 自律管理 B 备案管理 C 行政管理 D 全面管理
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单选
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,期货公司应当每年至少开展( )适当性培训,以提高相关岗位从业人员的适当性执业规范水平。
A 4次 B 1次 C 2次 D 3次
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单选
当事人对纪律惩戒决定不服的,可以在接到纪律惩戒决定书之日起( )个工作日内向申诉委员会提出书面申诉申请。
A 5 B 10 C 15 D 20
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单选
期货公司股东、董事不得越过( )直接向首席风险官直接下达指令或者干涉首席风险官工作。
A 总经理 B 董事长 C 董事会 D 董事会常设的风险管理委员会
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单选
下列拟成为期货公司主要股东的企业,不符合条件的是( )。
A 乙企业或有负债占净资产40% B 丁企业实收资本和净资本分别为3500万元和1500万元 C 丙企业实收资本和净资本均达到2亿元 D 甲企业净资产占实收资本的50%
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单选
期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任
A 60% B 70% C 80% D 50%
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单选
仅有下列情形,不能认定客户与期货公司签订的期货经纪合同无效的是( )。
A 不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 B 没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 C 期货公司未经董事会批准而签订期货经纪合同的 D 违反法律、法规禁止性规定的
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单选
担任期货公司财务负责人,应当具备的条件是( )。
A 具有期货从业人员资格,具有会计师以上职称或者注册会计师资格 B 具有期货从业人员资格,具有大学本科以上学历或取得学士以上学位 C 具有期货从业人员资格,大学本科以上学历(或取得学士以上学位),具有会计师以上职称或者注册会计师资格 D 具有大学本科以上学历,注册会计师资格或会计师以上职称
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单选
根据《期货交易所管理办法》,期货交易所解散的原因不包括( )。
A 中国证监会决定关闭 B 章程规定的营业期限届满 C 所在地县级以上地方人民政府决定取消 D 会员大会或者股东大会决定解散
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单选
中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起一定期限内,向( )报告。
A 中国证监会及其有关派出机构 B 期货保证金安全存管监控机构 C 期货交易所 D 从业人员所在机构
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