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2025年3月期货从业《期货法律法规》真题精选
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甲是某期货公司的客户，丙是甲的债权人。如丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全执行措施的说法中，正确的是（ ）。
A 甲有除保证金之外的其他财产的人民法院应当依法先行冻结，查封、执行甲的其他财产 B 丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施 C 丙可以申请人民法院到期货交易所冻结扣划甲的保证金 D 丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施
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小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错误的是（ ）。
A 仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料 B 对照有效身份证明文件，核实小李是否本人亲自开户 C 实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料 D 发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异，经首席风险官批准后，为其开立账户
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中国期货业协会的主要职责中，包括（）。过期考点
A 对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解 B 制定行业的自律管理规定 C 为期货投资者提供交易结算信息查询 D 教育和组织会员遵守期货市场法律法规和监管政策
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期货公司展开期货交易咨询服务，下列做法中错误的是（ ）。
A 与客户小林约定各出资50万元共同投资，按1:1的比例共享收益，共担损失 B 应客户要求，以公司业务员小刘的名义收取服务报酬 C 市场传言国家将出台某政策措施，根据该传言为客户小马设计投资方案 D 向客户小王保证收益不低于10%，并约定收益高于30%时，超出部分按1:1的比例与小王分红
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2023年5月，朱某担任H期货有限公司南京营业部负责人，为提升营业部业绩，朱某经与营业部其他管理人员商议，作出以下决定： ①为加强与营业部的大客户的沟通，应W国
A 第①项 B 第②项 C 第③项 D 第④项
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境外业务中发生（ ）情形，期货公司应当在知情后5个工作日内或者按照规定向其住所地的中国证监会派出机构报告。
A 境外交易者发生违规，被接管、破产或者其他风险事件 B 发生涉及境外经纪机构的期货纠纷仲裁或者诉讼 C 发生涉及境外交易者的期货纠纷，仲裁或者诉讼 D 境外经纪机构发生违规，被接管、破产或者其他风险事件
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不定项选择题 甲期货公司从事期货交易咨询业务，其风险管理意见制定并向全体员工进行传达讲解之后，领导认为既然大家都已知晓了风险管理意见的内容，所以就无保存的必要了
A 期货公司应当对期货交易咨询业务操作实行留痕管理 B 期货公司将风险管理意见传达后即可销毁 C 按照中国证监会规定的保存年限和要求保存风险管理意见 D 期货公司将风险管理意见交监控中心保存
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不定项选择题 根据《期货公司期货交易咨询业务办法》下列属于期货公司交易咨询业务的是（ ）。
A 为某粮食企业收集整理小麦期货市场信息及与小麦种植相关的各类经济信息，研究分析期货、现货价格及相关影响因素，提供研究分析报告 B 为客户小丁设计套利的投资方案，拟定期货交易策略 C 协助客户老张建立操作流程，提供风险管理顾问服务 D 接受归国华侨陈某的全权委托，进行期货投资
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不定项选择题 某期货公司拟聘请张某为首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的是（ ）。
A 拟任职的人员应符合证监会规定的任职条件 B 应当根据章程的规定进行提名和聘任 C 公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意 D 应当由股东会作出决议
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不定项选择题 某期货公司营业部负责人陈某，为完成公司下达给该营业部的交易佣金任务，盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使王某账户亏损100万元，下列关
A 擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担 B 期货公司应承担相关赔偿责任 C 监管机构可以处罚陈某 D 监管机构可以处罚期货公司
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