2025年3月期货从业《期货法律法规》真题精选

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不定项选择题客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前

A 是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任 B 孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法律禁止的行为，期货公司应当承担全部赔偿责任 C 期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下 D 孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易

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不定项选择题王某曾在甲期货公司从事期货交易。后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户。经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙

A 由签订期货经纪合同的经办人员承担 B 由乙期货公司承担 C 由王某承担 D 由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

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期货交易所实行风险警示制度包括（）。

A 要求会员报告情况 B 要求客户报告情况 C 谈话提醒 D 发布风险提示函

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根据《期货公司首席风险官管理规定》，期货公司首席风险官履行职责应当（）。

A 独立、审慎、及时地作出判断 B 主动回避与本人有利害冲突的事项 C 保持充分的独立性 D 保守期货公司的商业秘密和客户信息

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期货公司的风险管理公司备案开展个股场外衍生品业务的，应当符合的条件有（）。

A 期货公司分类评级持续不低于A类AA级 B 风险管理公司开展场外衍生品业务达到3年以上且具有自主对冲交易能力 C 风险管理公司实缴资本不低于人民币2亿元 D 场外衍生品业务负责人具有场外衍生品业务3年以上从业经历

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内部控制的一般标准，是指应用于期货公司内控评价各个方面的标准。下列属于内部控制一般标准的是（）。

A 独立性 B 有效性、相互制约性 C 成本效益性 D 健全性

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某期货公司开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的是（）。

A 不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理 B 应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和风险，可以就市场行情做出确定性的判断 C 应当与客户签订期货投资咨询服务合同明确约定服务的具体内容、费用标准等相关事项 D 应当告知客户自主做出期货交易决策独立承担期货交易的后果，不得泄露客户的投资决策计划信息

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根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（）。

A 了解投资者的财务状况 B 诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险 C 了解投资者的投资经验 D 向投资者作出合理的承诺或保证

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中国期货市场监控中心对期货市场的监控重点包括（）。

A 监控客户银行资金 B 防范内幕交易和利益输送 C 共享监管信息 D 防范结算风险

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中国期货业协会会员、期货从业人员涉嫌违规案件的线索来源包括（）。

A 监管部门和司法机关等单位移交 B 会员自查中发现 C 投诉、举报 D 协会自律检查中发现

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