首页
考研
建筑类
医学类
金融类
财会类
教师类
学历提升
网校课程
当前位置：首页 > 期货从业资格 > 期货法律法规 >
2024年期货从业《期货法律法规》真题精选
多选
某单位伪造、变造、转让期货经纪公司的经营许可证，应受以下（ ）处罚。
A 对直接负责的主管人员处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下的罚金 B 对其他直接责任人员处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下的罚金 C 对单位判处罚金 D 情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下的罚金
详情
多选
客户王某受到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金，可以作为期货保证金的有价证券是（ ）。
A 企业债券 B 可转换公司债券 C 经期货交易所认定的标准仓单 D 可流通的国债
详情
多选
内部控制的一般标准，是指应用于期货公司内控评价各个方面的标准。下列属于内部控制一般标准的是（ ）。
A 独立性 B 有效性、相互制约性 C 成本效益性 D 健全性
详情
多选
会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所可以用（ ）来承担违约责任。
A 违约会员的自有资金 B 结算担保金 C 期货交易所风险准备金 D 期货交易所的自有资金
详情
多选
下列行为属于期货公司欺诈客户行为的有（ ）。
A 乙期货公司未将客户交易指令下达给期货交易所 B 甲期货公司在经济业务中与大客户约定分享利益，共担风险 C 丁期货公司的客户蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量 D 丙期货公司业务员在客户开户交易前未向客户出示风险说明书
详情
多选
以下说法正确的是（ ）。
A 合规是立身之本 B 诚信是价值取向 C 专业是发展之道 D 稳健是长效保障
详情
多选
期货交易所实行的风险警示制度包括（ ）。
A 要求会员报告情况 B 要求客户报告情况 C 谈话提醒 D 发布风险提示函
详情
多选
下列人员中，期货公司免除其职务的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告的有（ ）。
A 总经理 B 监事 C 财务负责人 D 董事
详情
多选
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》，当出现下列哪些情形时，期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务（ ）。
A 调整高级管理人员职责分工的 B 对董事给予处分的 C 免除董事职务的 D 董事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的
详情
多选
因违法行为或者违纪行为被开除的下列人员，自被开除之日起未逾五年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的有（ ）。
A 证券登记结算机构的从业人员 B 证券交易所的从业人员 C 证券服务机构的从业人员 D 期货交易所的从业人员
详情
刷题小程序
期货从业资格题库小程序
热门试卷
2019年1月《期货法律法规》真题 2019年3月《期货法律法规》真题 2019年5月《期货法律法规》真题 2019下半年《期货法律法规》真题汇编二 2019下半年《期货法律法规》真题汇编一 2020下半年《期货法律法规》真题汇编 2020年期货从业资格《法律法规》真题汇编 2021年1月期货从业资格《法律法规》真题 2021年7月期货从业资格《法律法规》真题 2021年11月期货从业资格《法律法规》真题精选 2021年12月期货从业资格《法律法规》真题精选 2022年7月期货从业资格《法律法规》真题精选 2022年11月期货从业资格《法律法规》真题精选 2023年5月期货从业资格《法律法规》真题精选 2023年9月期货从业资格《法律法规》真题精选