2024年期货从业《期货法律法规》真题精选

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期货公司向客户收取的保证金，依法可划转的情形包括（）。

A 为客户交存保证金 B 为客户支付手续费、税款 C 为期货公司支付购买设备、设施的款项 D 依据客户的要求支付可用资金

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某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法中，错误的是（）。

A 告知客户，期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险，证券市场行情发生重大变化时由证券公司提示风险 B 告知客户，虽然期货公司不能给客户融资，但是所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易 C 在查看了客户身份证复印件后，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字 D 告知客户，由于期货公司是证券公司的全资子公司，期货公司的风险由证券公司承担

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不定项选择题客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易。故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己的交易损失，法院在审理过程中，将期货交易所的交易记录、期货公

A 交易品种 B 买卖方向 C 交易时间 D 价格

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不定项选择题某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法中，正确的有（）。

A 对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况 B 保存工作底稿和工作记录，相关记录在整改问题完全解决后方可销毁 C 参加、列席相关会议 D 与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话

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不定项选择题张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户，下列做法正确的是（）。

A 因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，无须通过相关测试 B 因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险 C 虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等 D 虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征

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不定项选择题 2020年11月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元，截至2021年3月，该期货公司还未将保证金偿还。如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题

A 首席风险官应当向董事会报告 B 首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告 C 首席风险官应当向中国期货业协会报告 D 首席风险官应当向公司控股股东报告

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不定项选择题某期货公司拟聘请张某为首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的是（）。

A 拟任职的人员应符合证监会规定的任职条件 B 应当根据章程的规定进行提名和聘任. C 公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意 D 应当由股东会作出决议

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不定项选择题某期货公司营业部负责人陈某，为完成公司下达给该营业部的交易佣金任务，盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使王某账户亏损100万元，下列关

A 擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担 B 期货公司应承担相关赔偿责任 C 监管机构可以处罚陈某 D 监管机构可以处罚期货公司

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不定项选择题某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕，对于王某被捕，下列说法正确的是（）。

A 期货公司应当立即向期货交易所报告 B 期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告 C 期货公司应当立即向监管机构报告 D 期货公司应当立即向中国期货业协会报告

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不定项选择题某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中为降低经营成本，决定投资咨询业务由公司总部研发部门负责。为加大投资咨询业务开发力度，培养投资者咨询方面的专业

A 公司决定将期货投资咨询业务由公司总部研发部负责是错误的，期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理 B 公司员工以个人名义从事投资咨询业务是错误的，期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动 C 公司交易、结算等业务人员兼职从事期货投资咨询业务是错误的，期货投资咨询业务人员应当与这些业务人员岗位独立，职责分离 D 公司行为符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定

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