2024年期货从业《期货法律法规》真题精选

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不定项选择题甲是某期货公司的客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例5%，期货公司对甲收取的保证金比例是7%按照有关公司法解释的规定，下

A 甲保证金水平为4%，期货公司允许甲继续持仓 B 甲保证金水平为4%，期货公司允许甲开仓交易 C 甲保证金水平为6%，期货公司允许甲继续持仓 D 甲保证金水平为6%，期货公司允许甲开仓交易

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不定项选择题甲是某期货公司的客户因对行情判断失误，甲的持仓损失不断扩大，某日开市前，甲的期货账户可用资金为负数。对此，期货公司和客户应当采取的正确措施是（）

A 客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓 B 期货公司对客户合约强行平仓的有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担期货公司应当督促客户自行平仓 C 不得进行强制平仓 D 客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓

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不定项选择题某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在一定问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。

A 必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告 B 王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告 C 王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向中国证监会报告，中国证监会有权要求公司重新聘任王某 D 王某在总经理的说服下，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见，而被从轻处罚

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不定项选择题根据《期货公司期货交易咨询业务办法》下列属于期货公司交易咨询业务的是（）。

A 为某粮食企业收集整理小麦期货市场信息及与小麦种植相关的各类经济信息，研究分析期货、现货价格及相关影响因素，提供研究分析报告 B 为客户小丁设计套利的投资方案，拟定期货交易策略 C 协助客户老张建立操作流程，提供风险管理顾问服务 D 接受归国华侨陈某的全权委托，进行期货投资

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不定项选择题客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所规定的保证金水平，王某要求公司

A 保留持仓期间造成的损失，由王某承担，穿仓造成的损失由期货公司承担 B 保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担，穿仓造成的损失由王某承担 C 上述保仓协议违反相关法律、法规规定 D 上述保仓协议不违反相关法律、法规规定

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不定项选择题某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法错误的是（）

A 告知客户，虽然期货公司不能给客户融资，但是他所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易 B 告知客户，由于期货公司是证券公司的全资子公司，期货公司的风险由证券公司承担 C 在查看了客户身份证复印件后，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字 D 告知客户，期货市场行情发生重大变化时有期货公司提示风险，证券市场行情发生重大变化时有证券时由证券公司提示风险

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不定项选择题 A证券公司具有向期货公司提供中间介绍任务的资格，一直以来都受B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务。A证券公司应当为B期货公司提供的服务有（）

A 代理客户进行期货交易、结算或者交割 B 代期货公司、客户收付期货保证金 C 协助办理开户手续 D 提供期货行情信息、交易设施

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我国期货法规和自律规则构建了由中国证监会、证监会派出机构、中国期货业协会、期货交易所、期货市场监控中心共同组成的“五位一体”的监管信息共享机制。（）

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客户保证金不足且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

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投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。（）

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