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2024年期货从业《期货法律法规》真题精选
单选
不定项选择题 吴某为某期货公司客户，因工作原因无法亲自进行交易，在该公司营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某，不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向
A 吴某住所地中级人民法院 B 营业部住所地中级人民法院 C 期货公司住所地高级人民法院 D 期货交易所住所地高级人民法院
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单选
不定项选择题 甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金高于期货交易所规定的保证金比例、低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金的通知。次日，甲
A 期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易 B 如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任 C 期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓 D 期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
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多选
某期货公司工作人员王某，利用在工作中了解到的客户交易信息，在另外一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）
A 从业人员不得以个人名义参加期货交易 B 从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人 C 从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 D 从业人员应自觉抵制商业贿赂
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多选
某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，造成了投资者张某的损失，张某打算向期货交易所索要赔偿，以下说法正确的是（ ）。
A 期货公司如果拒绝代张某向期货交易所主张权利，张某可以直接起诉期货交易所 B 张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利 C 期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿张某的损失 D 张某可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼
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多选
期货交易所应当及时向中国证监会报告的重大事项有（ ）。
A 期货交易所工作人员发表学术研究文章 B 期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策 C 期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼 D 发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家法律、行政法规、规章、政策的行为
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多选
下列关于客户投诉方面的表述，期货公司正确的做法有（ ）。
A 公开客户投诉处理流程 B 建立、健全客户投诉处理制度 C 将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案 D 妥普处理客户投诉及与客户的纠纷
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多选
境外业务中发生（ ）情形，期货公司应当在知情后5个工作日内或者按照规定向其住所地的中国证监会派出机构报告。
A 境外交易者发生违规，被接管、破产或者其他风险事件 B 发生涉及境外经纪机构的期货纠纷，仲裁或者诉讼 C 发生涉及境外交易者的期货纠纷，仲裁或者诉讼 D 境外经纪机构发生违规，被接管、破产或者其他风险事件
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多选
中国期货业协会办理会员，期货从业人员涉嫌违规案件的线索来源包括（ ）
A 协会自律检查中发现 B 会员自查中发现 C 监管部门和司法机关等单位移交 D 接到投诉、举报
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多选
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法中，正确的有（ ）。
A 对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况 B 保存工作底稿和工作记录，相关记录在整改问题完全解决后方可销毁 C 参加，列席相关会议 D 与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
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多选
客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所规定的保证金水平，王某要求公司暂时为其保留持
A 保留持仓期间造成的损失，由王某承担，穿仓造成的损失由期货公司承担 B 保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担，穿仓造成的损失由王某承担 C 上述保仓协议违反相关法律、法规规定 D 上述保仓协议不违反相关法律、法规规定
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