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2020下半年《期货法律法规》真题汇编
多选
证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应与期货公司建立介绍业务的对接规则，过程中应当明确的内容包括（ ）。
A 客户投诉的接待处理 B 行情和交易系统的安装维护 C 客户盈利保障约定 D 办理开户
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多选
经营机构对专业投资者进行细化分类和管理的根据包括（ ）。
A 专业投资者获利能力 B 专业投资者的业务资格 C 专业投资者投资经历 D 专业投资者投资实力
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多选
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构有权自主决定同意，同时符合下列条件（ ）的，普通投资者可以申请转化成为专业投资者。
A 最近1年末净资产不低于1000万元 B 具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历 C 最近1年末净资产不低于2000万元 D 最近1年末金融资产不低于500万元
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多选
在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官应当（ ）。
A 主动回避 B 予以拒绝 C 向中国期货业协会报告 D 必要时及时向监管部门报告
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多选
下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有（ ）。
A 对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款 B 情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证 C 情节严重的，对直接责任人员暂停或者撤销任职资格．期货从业人员资格 D 对直接责任人员，给予警告，并处罚款
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多选
以下关于期货公司风险监管指标设置预警标准的说法中，正确的有（ ）。
A 期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期 B 期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体股东书面报告 C 规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120﹪ D 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束
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多选
期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的（ ）情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。
A 身份 B 投资经验 C 工作能力 D 财务状况
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多选
根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货交易所的负责人的有（ ）
A 4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长 B 6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人 C 5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理 D 3年内因违纪行为被撒销资格的律师
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多选
期货公司变更控股股东的，应当符合的条件有（ ）．
A 股权受让方符合持有相应股权的法定条件 B 拟变更的股权不存在被冻结等情形 C 期货公司与股东之间不存在交叉持股情形 D 期货公司为股权受让方提供一定的财务支持
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多选
期货公司为债务人请求冻结、划拨以下账户中的资金或者有价证券的，人民法院不予支持（ ）。
A 属于期货公司自有的有价证券 B 客户在期货公司保证金账户中的资金 C 客户在期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券 D 期货公司自有账户中的资金
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