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2020下半年《期货法律法规》真题汇编
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下列单位的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约．造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10
A 期货公司 B 证券期货监督管理部门 C 期货业协会 D 证券业协会
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期货从业人员应当履行保密义务，但例外情形包括（ ）。
A 国家司法部门按照有关规定进行调査取证时要求提供的 B 有关法律要求提供的 C 期货交易所按照有关规定进行调査取证时要求提供的 D 从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开的
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会员制期货交易所理事会的职权包括（ ）。
A 决定期货交易所变更住所 B 决定期货交易所变更名称 C 决定期货交易所变更营业场所 D 召集会员大会
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期货公司首席风险官制定的宗旨是（ ）。
A 完善期货公司治理结构 B 加强内部控制和风险管理 C 促进期货公司依法稳健经营 D 维护期货投资者合法权益
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下列机构中，不得代理客户从事期货交易的有（ ）。
A 期货交易所 B 为期货公司提供中间介绍业务的机构 C 期货交易所的非期货公司结算会员 D 期货公司
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根据《最高人民法院．最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》，内幕信息以外的其他未公开的信息包括（ ）。
A 交易动向信息 B 资金数量及变化 C 证券持仓数量及变化 D 证券．期货的投资决策．交易执行信息
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期货投资者保障基金管理机构应该定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（ ）。
A 中国证监会 B 期货交易所 C 财政部 D 中国人民银行
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制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》的宗旨包括（ ）。
A 促使期货从业人员提高职业道德 B 维护期货市场秩序 C 规范期货从业人员执业行为 D 促使期货从业人员提高业务素质
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下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资者咨询业务的表述，正确的有（ ）。
A 不得对期货投资者咨询服务能力进行虚假．误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户 B 应当保守客户的商业秘密，维护客户合法权益 C 应当采取有效的方式，确保接受服务的客户盈利 D 应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资者咨询服务
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申请设立期货公司，应当具备的条件包括（ ）。
A 有合格的经营场所和业务设施 B 主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力 C 有符合法律．行政法规规定的公司章程 D 从业人员具有从业资格
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