2020下半年《期货法律法规》真题汇编

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期货公司应当定期向中国期货保证金监控中心提交客户的影像资料，包括（）。

A 个人客户的身份证正反扫描件 B 个人客户的头部正面照 C 单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件 D 单位客户的有效身份证明文件扫描件

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根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，以下情形应当认定为透支交易的有（）。

A 期货交易所在期货公司没有保证金或者保证不足的情况下，允许期货公司继续持仓的 B 期货公司在客户没有保证金或者保证金不足交易所标准的情况下，允许客户开仓交易的 C 期货公司在客户保证金不足期货公司自定标准，但高于交易所标准的情况下，允许客户继续持仓的 D 期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易的

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以下情况中不符合参加期货从业资格考试条件的有（）。

A 小赵刚过了16岁生日 B 小钱双腿残疾，行动不便 C 小孙具有初中文化程度 D 小李到证券公司工作满1年

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期货公司董事长出现以下情形时，期货公司应当对其进行离任审计（）。

A 被认定为不适当人选而被解除职务 B 被撤销任职资格 C 辞职 D 中国证监会对其逆行监管谈话

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根据《期货市场客户开户管理规定》，下列选项中属于中国期货保证金监控中心对客户交易编码申请相关资料进行复核的标准的有（）。

A 客户姓名或者名称与其期货经纪合同客户姓名或者名称的一致性 B 个人客户姓名和身份号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性 C 一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性 D 客户交易编码申请表内容真实、格式正确

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下列属于国务院期货监管管理机构职责的有（）

A 制定有关期货市场监督管理的规章．规则 B 监督检查期货交易的信息公开情况 C 对中国期货业协会的活动进行指导和监督 D 制定期货业务人员资格标准和管理办法

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根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当（）。

A 建立动态的资本补充机制 B 建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度 C 确保净资本等风险监管指标持续符合标准 D 建立动态的风险监控机制

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不定项选择题期货公司开展资产管理业务时，与客户约定按委托资产额的2%收取管理费，资产管理业绩收益率超过30%的，超出部分的收益，按50%的比例收取业绩报酬对于

A 不构成保本保底的约定 B 不符合资产管理业务的管理规定 C 违反禁止共担风险．共享收益的规定 D 符合规定，约定有效

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不定项选择题某期货公司的董事王某因洗钱犯罪被批准逮捕，对于王某被捕，下列说法正确的是（）

A 期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告 B 期货公司应当立即向监管机构报告 C 期货公司应当立即向期货交易所报告 D 期货公司应当立即向中国期货业协会报告

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不定项选择题张某在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司将其开发为金融期货客户。下列说法正确的有（）

A 因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，无需通过相关测试 B 虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力，产品认知能力，风险控制与承受能力等 C 因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分提示金融期货风险 D 虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规，业务规划和产品特征

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