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2020下半年《期货法律法规》真题汇编
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不定项选择题 某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的表述正确的是（ ）。
A 不得从事期货自营业务 B 从事金融期货经济业务，应当在公司成立后申请业务资格 C 从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格 D 公司设立后即可从事资产管理业务
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不定项选择题 关于期货公司客户保证金管理的表述，正确的是（ ）。
A 客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立．分别管理 B 期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，期货公司不能直接扣缴手续费、税款 C 期货公司向客户收取的保证金，期货交易所可以依据客户的要求支付可用资金 D 客户应当将保证金存入期货公司在期货保证金存管银行开立的期货保证金账户
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不定项选择题 某期货公司主要资本为1亿元，甲公司出资560万元，为其第五大股东，下列关于期货公司与甲公司有关表述，错误的有（ ）
A 因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保 B 甲公司在该期货公司进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求 C 期货公司不得向甲公司提供融资 D 期货公司不得与甲公司进行不当的关联交易
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不定项选择题 某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列法错误的是（ ）．
A 在查看了客户身份证复印件后，直核让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字 B 告知客户，虽然期货公司不能给客户融资，但是他所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易 C 告知客户，由于期货公司是证券公司的全资子公司，期货公司的风险由证券公司承担 D 告知客户，期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险;证券市场行情发生重大变化时由证券公司提示风险
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不定项选择题 某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中违反了中国证监会监管规定的是（ ）。
A 董事会决议要求李平对总经理负责 B 李平在期货公司兼任财务部门负责人 C 期货公司董事会讨论时，独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过了对李平的任命决议 D 李平在期货公司兼任合规部门负责人
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不定项选择题 甲是某期货公司的客户，丙是甲的债权人。如丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全，执行措施的说法中，正确的是（ ）。
A 甲有除保证金之外的其他财产的．人民法院应当依法先行冻结，查封．执行甲的其他财产 B 丙可以申请人民法院到期货交易所冻结，扣划甲的保证金 C 丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行揭施 D 可以申请人民法院对甲的持仓依法果取保全和执行措施
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不定项选择题 小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错误的是（ ）
A 发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异，经首席风险官批准后，为其开立账户 B 实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料 C 仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料 D 对照有效身份证明文件，核实小李是否本人亲自开户
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不定项选择题 某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急指施，,造成了投资者张某的损失,张某打算向期货交易所索要赔偿，下列说法正确的是（ ）
A 张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利 B 期货公司拒绝代张某向期货交易所主张权利的，张某可以直接起诉期货交易所 C 期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿张某的损失 D 张某可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼
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不定项选择题 客户王某收到期货公司加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金，可以作为期货保证金的有价证券有（ ）。
A 经期货交易所认定的标准仓单 B 企业债券 C 可流通的国债 D 可转换公司债券
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不定项选择题 某期货公司营业部负责人陈某，为完成公司下达给该营业部的交易佣金任务，盗用客户王某的账户和密码频繁买卖期货合约，致使王某账户号报100万元。下列关于
A 监管机构可以处罚期货公司 B 监管机构可以处罚陈某 C 期货公司应承担相关赔偿责任 D 擅自交易的行力是陈基的个人行为，有关赠偿责任由陈某独立承担
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