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2019年3月《期货法律法规》真题
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不定项选择题 2015年，甲期货交易所的手续费首日为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（ ）万元。
A 500 B 1000 C 2000 D 2500
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不定项选择题 某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管
A 限制或暂停部分期货业务 B 限制有关股东行使股东权利 C 责令限期整改 D 责令有关股东限期转让股权
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不定项选择题 某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得8万元
A 没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B 没收违法所得，并处10万元以上30万元以下的罚款 C 处以10万元以上20万元以下的罚款 D 吊销期货业务许可证
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不定项选择题 期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到
A 期货交易所 B 中国证监会 C 所在公司住所地证监会派出机构 D 中国期货业协会
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不定项选择题 投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做
A 向客户提供虚假成交回报 B 不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易 C 不按照规定在期货保证金存管银行开户保证金账户，或者违规划转客户保证金 D 以上都不是
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不定项选择题 A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A
A 3 B 5 C 6 D 9
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不定项选择题 李某获得从业资格考试合格证明。2015年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据以上信息回答下列问题：假设钱某符合从事期货
A 应当在知悉钱某被调查之日起10个工作日内向期货业协会报告 B 应当立即解聘钱某 C 应该将该事项在自己的网站上公告 D 应当在知悉钱某被调查之日起10个工作日内向证监会派出机构报告
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不定项选择题 某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（ ）。
A 0.07 B 0.2 C 0.05 D 由公司章程自由约定
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不定项选择题 期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的
A 王某 B 李某 C 同时传递 D 通知二人协商解决，否则均不予传递指令
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不定项选择题 王某是某期货公司从业人员，在从业过程中，王某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托
A 在处分期间不得从事任何与期货相关的活动 B 参加协会组织的专项后续执业培训 C 自我反省，公开道歉 D 向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为
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