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2019年3月《期货法律法规》真题
单选
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间擅离职守，造成严重后果的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为（ ）。
A 不适当人选 B 不合规人选 C 不能接受人选 D 不敬业人选
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单选
期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（ ）万元
A 3 B 5 C 10 D 20
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单选
期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（ ）。
A 中国期货业协会 B 中国证监会相关派出机构 C 期货交易所 D 中国银监会
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单选
期货交易所应当按照（ ）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。
A 交易保证金的10% B 结算准备金的20% C 手续费收入的20% D 经营利润的30%
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单选
期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（ ）缴纳形成。
A 5% B 10% C 15% D 30%
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单选
申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）万元。
A 2000 B 3000 C 5000 D 6000
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单选
首席风险官应当在每季度结束之日起（ ）工作日内向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交季度工作报告；每年（ ）前向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构
A 10个；1月31日 B 20个；1月20日 C 10个；1月20日 D 20个；1月31日
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单选
下列关于理事长职权的说法，不正确的是（ ）。
A 主持会员大会、理事会会议 B 组织协调专门委员会的工作 C 检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告 D 主持理事会日常工作
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单选
在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（ ）。
A 董事会 B 理事会 C 职工代表大会 D 临时会员大会
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单选
证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（ ）。
A 为客户提供融资 B 代客户下达平仓指令 C 向客户提示风险 D 利用证券资金账户为客户追加期货保证金
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