2019年3月《期货法律法规》真题

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（）的内容和格式由中国期货业协会制定。

A 《期货交易效益说明书》 B 《期货经纪合同》 C 《期货交易风险说明书》 D 《指引》

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出现（）等情况，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

A 保障基金总额足以覆盖市场风险 B 保障基金总额达到5亿元人民币 C 期货交易所、期货公司遭受不可抗力 D 期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险

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非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当采取的措施不包括（）。

A 及时向期货交易所报告 B 及时向中国证监会报告 C 及时向中国期货业协会报告 D 按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓

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可由期货公司住所地的中国证盟会派出机构依法核准任取资格的人员是（）。

A 财务负责人 B 期货公司董事长 C 期货公司监事会主席 D 除期货公司监事会主席外的监事

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期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则（修订）》，下列人员或机构可以向中国期货业协会举报的是（）。

A 其他期货从业人员 B 其他期货经营机构 C 聘用期货从业人员的期货经营机构 D 投资者

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期货公司的股东及实际控制人出现下列（）情形的，应当在3个工作日内通知期货公司。

A 质押所持有的期货公司股权 B 不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷 C 涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查，采取强制措施 D 变更名称

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期货公司有下列（）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

A 接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 B 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的 C 违反规定从事与期货业务无关的活动的 D 为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的

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期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。

A 制定或者修改章程 B 上市新的交易品种 C 制定或者修改交易规则 D 取消交易品种

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期货交易所因下列（）情形而解散。

A 法定代表人变更 B 会员大会或者股东大会决定解散 C 章程规定的营业期限届满 D 中国证监会决定关闭

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未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得（）。

A 从事信托投资 B 从事股票投资 C 从事非自用不动产投资 D 间接参与期货交易

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