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2019年3月《期货法律法规》真题
多选
期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行的职责有（ ）。
A 制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则 B 发布市场信息 C 为投资者的投资赢取收益 D 查处违规行为
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多选
期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有（ ）。
A 保证金制度 B 持仓限额和大户持仓报告制度 C 风险准备金制度 D 当日无负债结算制度
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多选
全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（ ）报告。
A 期货保证金安全存管监控机构 B 中国期货业协会 C 中国证监会 D 期货交易所
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多选
下列关于期货交易所的说法，正确的有（ ）。
A 期货交易所不实行会员分级结算制度 B 期货交易所可以实行会员分级结算制度 C 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成 D 期货交易所会员不能是个人
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多选
下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是（ ）。
A 申请人依法解散 B 申请人撤回申请材料 C 拟任人死亡或者丧失行为能力 D 申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释
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多选
根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易实行的制度有（ ）。
A 限仓制度和套期保值审批制度 B 大户持仓报告制度 C 当日无负债结算制度 D 客户交易编码制度
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多选
会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以（ ）代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。
A 风险准备金 B 自有资金 C 结算担保金 D 银行贷款
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多选
期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当（ ）。
A 遵循具体的业务操作规范 B 与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应 C 有效执行期货投资咨询业务管理制度 D 加强合规检查，防范业务风险
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多选
期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。
A 金融期货经纪业务资格申请书 B 加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件 C 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件 D 申请日前2个月的期货公司风险监管报表
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多选
取得经理层人员任职资格的人员，担任（ ）职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。
A 董事 B 独立董事 C 监事 D 营业部负责人
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