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2019年3月《期货法律法规》真题
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不定项选择题 李斌担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中错误的是（ ）。
A 客户是上帝，应当满足客户的所有要求 B 在向客户提供服务时应当有区别地对待 C 应当严格执行领导下达的指令，即使指令可能违法违规 D 应当保护客户的合法权益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益
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不定项选择题 因在执业过程中存在违法违规行为，期货从业人员张某、王某、赵某、李某分别被中国期货业协会采取了训诫、公开谴责、撤销从业资格和暂停从业资格的措施。上述
A 张某 B 王某 C 赵某 D 李某
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不定项选择题 2015年11月26日，王某通过甲期货公司进行大豆期货交易，交易指令为卖出大豆2016年3月期货合约10手，价格为2000元/吨。该期货公司在市场
A 高于客户指令价格的差价利益是10000元 B 差价利益必须返还给王某 C 在没有约定时，王某可以要求期货公司返还差价利益 D 差价利益可以由甲期货公司与王某约定处理
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不定项选择题 甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。合同约定，对于交易结算结果有异议的，乙应当在3个工作日内提出。某日，乙收到甲期货公司发出的交易结算结果通
A 甲期货公司可以置之不理 B 甲期货公司应及时处理 C 乙在约定时间内未提出异议，视为对交易结算结果予以确认 D 乙因正当事由耽搁，异议期可以延长
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不定项选择题 A期货公司与客户商某签订了一份期货经纪合同。某日，高某向A公司下达了一份交易指令，指令要求A公司于当日以人民币1000元的价格买进10手的大豆合约
A 超出的5000元部分由A公司承担 B 超出的5000元部分由高某承担 C 超出的5000元部分由A公司和高某共同承担 D 高某可以拒绝接受该交易结果，由A公司承担该交易结果
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不定项选择题 甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们
A 双方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定 B 双方应该在协议中约定保证金的标准 C 双方应该在协议中约定非结算会员准备金最高余额 D 不得对争议处理方式进行约定
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不定项选择题 甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是（ ）。
A 协助期货公司办理开户手续 B 提供期货行情信息 C 利用证券资金账户为客户划转期货保证金 D 协助期货公司向客户提示风险
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不定项选择题 甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。假设甲证券公司接受了其控
A 向客户明确说明是接受乙期货公司的委托从事介绍业务的 B 如实告诉客户从事期货交易的风险及流程 C 向客户约定平分客户在期货投资中受到的损失 D 对客户开户资料和身份真实性进行审查
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不定项选择题 某期货公司股东大会通过决议，任命期货公司现任总经理王某为期货公司董事长，兼任总经理一职，针对此案例，下列说法中正确的是（ ）。
A 王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格 B 王某担任董事长应具有大学本科以上学历或取得学士以上学位 C 王某不能同时兼任董事长、总经理 D 应召开股东会，股东会决议通过后，期货公司即可任命王某
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不定项选择题 由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，若期货公司欲申请停业，应当妥善处理（ ）。
A 客户的保证金或者其他财产 B 清退客户 C 成立清算组 D 转移客户
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