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2021年7月证券从业资格《金融市场基础知识》真题
单选
下列关于中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使职责的说法。正确的有（ ） Ⅰ.负责对首次公开发行股票网上投资者进行注册和自律管理 Ⅱ.负责公开发行公
A Ⅰ、Ⅳ B Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
证券公司自营业务投资范围包括（ ） Ⅰ.计划在区域股权市场挂牌的私募债券 Ⅱ.政府债券 Ⅲ.央行票据 Ⅳ.短期融资券
A Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
下列关于全球金融市场监管的说法，错误的有（ ）。 Ⅰ.当前英国金融市场的主要监管机构包括英格兰银行、金融服务局和财政部 Ⅱ.在美国，商品期货交易委员会负责监管期
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅲ
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单选
下列关于保荐制度的说法，正确的有（ ） Ⅰ.保荐制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅱ、Ⅲ
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单选
下列关于我国金融市场运行影响因素的说法，正确的有（ ） Ⅰ.信息技术使信息披露更加及时，增强了金融机构的透明性，改变了金融监管的方式 Ⅱ.市场参与者的心理和行为
A Ⅰ、Ⅱ B Ⅰ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅱ、Ⅳ
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单选
参与证券投资的金融机构包括（ ）等。 Ⅰ.证券经营机构 Ⅱ.银行业金融机构 Ⅲ.保险经营机构 Ⅳ.企业集团财务公司
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅳ
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单选
场外交易市场的特征有 （ ）。 Ⅰ.挂牌标准相对较低 Ⅱ. 监管较为宽松 Ⅲ.交易制度通常采用做市商制度 Ⅳ.信息披露要求较低
A Ⅰ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ
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单选
下列关于敏感性分析的说法， 正确的有（ ） Ⅰ.敏感性是经济学分析中的弹性 Ⅱ.敏感性在数学上就是函数的一阶导数 Ⅲ.敏感性分析是一个动态的分析过程 Ⅳ.敏感性
A Ⅰ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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单选
申请发行可交换公司债券，应该满足规定（ ） Ⅰ.申请人应该是符合《公司法》《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司 Ⅱ.公司最近1年末的净资产额不少于人民币
A Ⅰ、Ⅱ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
风险管理的流程主要包括（ ） Ⅰ.风险的识别 Ⅱ.风险的衡量 Ⅲ.风险的应对 Ⅳ.风险的监测、预警与报告
A Ⅰ、Ⅱ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ
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