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2021年7月证券从业资格《金融市场基础知识》真题
单选
我国的证券登记结算制度不包括（ ）
A 分级结算制度和结算参与人制度 B 证券实名制 C 无负债结算制度 D 结算证券和资金的专用性制度
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单选
下列关于直接融资的说法，错误的是（ ）
A 通过市场主体充分博弈直接进行交易，更有利于合理引导资源配置，发挥市场筛选作用 B 直接融资和间接融资比例反映了一国金融体系配置的效率是否与实体经济相匹配 C 我国正处于转变经济发展方式、调整产业结构的经济转型期，在这个过程中稳定直接融资比重，有利于提高实体经济健康稳定发展 D 直接融资和间接融资的比例反映了一国金融体系风险和分布情况
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单选
按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金公司履行相关职责，其中不包括（ ）
A 监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作 B 管理和处分受偿资产，维护基金权益 C 证券公司被撒销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性措施时，按照国家有关规定对债权人予以偿付 D 发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，按照有关规定提出处置方案并直接予以处置
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单选
下列关于目前创业板与科创板差异的说法，错误的是（ ）
A 创业板目前施行核准制，科创板则试点准册制 B 创业板定位支持传统产业创新升级，科创板则主要服务于科技创新企业 C 在交易制度方面，改革后的创业板全面向科创板靠拢，股票涨跌幅限制比例提高至20% D 创业板与科创板在发行条件和发行承销等具体方面存在差异
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单选
下列关于证券市场投资者的说法，错误的是（ ）
A 证券市场投资者是证券市场的资金供给者 B 证券市场各类投资者的目的各不相同，有些偏重于从长期投资，有些则偏重于短线交易 C 众多的证券市场投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力 D 证券市场投资者，是指仅以取得利息和资本收益为目的，购买并持有有价证券，承担证券投资风险并行使证券权利的主体
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单选
下列关于我国证券金融公司的说法，错误的是（ ）
A 证券金融公司负有对证券公司融资融券业务运行情况进行监控的职责 B 证券金融公司开展转融通业务，可以在证券登记结算机构开立普通证券账户买卖 C 证券金融公司是实行会员制的自律组织，不能产生盈利 D 证券金融公司的组织形式为股份有限公司，不以盈利为目的，其设立和解散由国务院决定
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单选
深圳证券交易所于（ ）年正式开业。
A 1991 B 1996 C 1989 D 1993
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单选
在我国，按投资主体的不同性质，可以将股票划分为不同的类型，其中不包括（ ）
A 国家股 B 红筹股 C 法人股 D 社会公众股
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单选
如果中央银行降低再贴现率，则股价一般会（ ）
A 下跌 B 不能确定 C 无变化 D 上升
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单选
下列关于委托受理的说法，错误的是（ ）
A 委托受理的手续和过程包括委托受理、委托执行和委托撤销 B 证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书截明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照证劵交易所规则代理买卖证券 C 证券经纪商接受客户委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价 D 经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的的实际资金余额进行审查
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