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2021年7月证券从业资格《金融市场基础知识》真题
单选
下列关于开放式基金的销售服务费的说法，正确的有（ ） Ⅰ.一般货币市场基金从基金财产中计提不高于0.1%的销售服务费 Ⅱ.销售服务费可以用于基金的持续销售 Ⅲ.
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ
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单选
下列关于债券市场的说法，正确的有（ ） Ⅰ.银行间债券市场已经成为我国债券市场的主体部分 Ⅱ.作为集中性市场，深圳证券交易所是最早开办债券交易的场所 Ⅲ.交易所
A Ⅰ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅳ
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单选
下列关于商业银行次级债务的说法，正确的有（ ） Ⅰ.固定期限不低于5年（含5年） Ⅱ.发行须向中国银保监会提出申请 Ⅲ.目标债权人可为自然人 Ⅳ.索偿权排在存款
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
结构化金融产品按照嵌入式衍生产品的属性不同，可以分为（ ）等类别。 Ⅰ.基于利率的结构化产品 Ⅱ.基于货币的结构化产品 Ⅲ.基于期权的结构化产品 Ⅳ.基于互换的
A Ⅲ、Ⅳ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ
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单选
某公司发行的银行间债券市场中长期债券的信用评级为AA。其含义和可能发生的情况有（ ） Ⅰ . 企业素质很好，偿债能力很强，违约风险很低 Ⅱ.企业的经营能力和获利
A Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅳ
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单选
下面属于其他金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是（ ）。 ①金融债券发行申请报告 ②发行人近三年经审计的财务报告及审计报告 ③承
A ①③④ B ①②③ C ②③④ D ①②③④
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单选
风险与不确定性两概念，既有密切联系，又有本质区别。在不确定性状态下（ ） Ⅰ.事件发生的结果具有可量化的性质 Ⅱ.决策者知道事件最终呈现的可能状态，以及相应概率
A Ⅰ、Ⅱ B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅲ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ
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单选
我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战中始终没有理顺的两个关系是（ ）。 ①金融监管和行业发展 ②银行与企业 ③预算软约束部门和硬约束部门 ④资本市场的投融资
A ①② B ②③ C ③④ D ①④
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单选
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上海证券交易所科创板上市，应当符合下列条件（ ）。 ①发行后股本总额不低于人民币3000万元 ②发行后股本
A ①②③ B ①②④ C ①④ D ②④
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