2021年7月证券从业资格《金融市场基础知识》真题

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下列关于债券当期收益率的说法,正确的是（）

A 能反映每单位投资能够获得的债券年利息收益，也能反映每单位投资的资本损益 B 当期收益率度量的是债券总利息收益占购买价格的百分比 C 优点在于简单易算，零息债券也可以方便计算当期收益 D 缺点在于不同期限附息债券之间不能仅以当期收益率作为评判优劣的指标

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基金监管的意义在于维护证券市场的良好秩序，提高证券市场效率和保护（）的利益

A 基金服务机构 B 基金托管人 C 基金管理人 D 基金份额持有人

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在我国，可转换债券的最长期限是（）年。

A 6 B 3 C 10 D 5

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下列关于债券报价的说法,，错误的是（）

A 双边报价是交易所债券市场开展双边报价业务的交易员进行现券报价时，在任意的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价 B 对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的，对手方确认即可成交的报价 C 公开报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的，不可直接确认成交的报价 D 债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式

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证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织架构，充分考虑（），制订有效的流动性风险应急计划。

A 收益来源结构 B 风险来源结构 C 公司战略发展 D 压力测试结果

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下列关于基金资产估值需考虑的估值频率，估值方法的一致性及公开性等因素的说法，正确的是（）。

A 开放式基金于每个交易日估值，并不晚于下一交易日公告份额净值 B 基金的估值方法不需要在法定募集文件中公开披露 C 封闭式基金每周估值一次，且每周披露一次基金份额净值 D 基金一般都不是按照固定的时间间隔对基金资产进行估值

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双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格买卖的证券的行为称为（）

A 即期交易 B 现券交易 C 远期交易 D 回购交易

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下列关于战略风险的说法，正确的是（）

A 战略风险主要包括主权风险、转移风险、货币风险和政治风险等 B 战略风险存在于授信、国际资本市场业务、设立境外机构等经营活动中 C 战略风险是指由于金融体系的部分或全部功能受到破坏，从而引发金融服务供应大规模中断，并可能对实体经济造成严重负面影响的风险 D 战略风险涵盖了证券公司的发展愿景、战略目标以及当前和未来的资源制约等诸多方面的内容

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金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。

A 卖方 B 交易所（或期货清算公司） C 期货经纪公司 D 买方

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下列属于涉及我国股票发行制度范畴的有（） Ⅰ.《证券投资基金销售管理办法》 Ⅱ.《公司债券发行与交易管理办法》 Ⅲ. 《首次公开发行股票并上市管理办法》 Ⅳ.

A Ⅱ、Ⅲ B Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅳ

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