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2021年4月证券从业资格《金融市场基础知识》真题
单选
我国证券交易所内的证券交易的竞价原则有（ ） Ⅰ.价格优先 Ⅱ.时间优先 Ⅲ.客户优先 Ⅳ.数量优先
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅲ
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单选
下列关于各类金融中介机构业务的说法，正确的有（ ） Ⅰ.证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务等 Ⅱ.机动车商业
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B Ⅱ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅳ
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单选
与个人投资者相比，证券市场机构投资投资具有的特点有（ ） Ⅰ.投资资金规模化 Ⅱ.投资管理专业化 Ⅲ.投资结构单一化 Ⅳ.投资行为规范化
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
中国证券业协会依据行政法规和和中国证监会有关要求行使的职责主要有（ ） Ⅰ.制定证券业执业标准和业务规范，对会员及从业人员进行自律管理 Ⅱ.负责证券从业人员资格
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅳ
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单选
政府机构投资者参与证券投资的主要目的有（ ） Ⅰ.调剂资金余缺 Ⅱ.实施宏观调控 Ⅲ.提高资金收益率 Ⅳ.实行特定产业政策
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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单选
企业的组织形式有（ ） Ⅰ.合资制 Ⅱ.独资制 Ⅲ.合伙制 Ⅳ.公司制
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅲ、Ⅳ
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单选
关于我国证券公司，下列说法正确的是（ ） Ⅰ.证券公司是证券市场投融资服务的提供者，是专业的中介服务机构 Ⅱ.证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
根据《创业板上市公司持续监管办法（试行）》，关于其主要内容正确的是（ ） Ⅰ.明确公司治理相关要求，并针对存在特别表决权股份的公司作出专门安排 Ⅱ.建立具有针对
A Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
关于金融债券，下列说法正确的有（ ） Ⅰ.金融债券的利率固定，一般低于同期储蓄利率 Ⅱ.金融债券表示的是金融机构与金融债券持有者之间的债券债务关系 Ⅲ.我国金融
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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单选
按照发行和募集方式不同，资本市场可以分为（ ） Ⅰ.公募市场 Ⅱ.私募市场 Ⅲ.全球性市场 Ⅳ.区域性市场
A Ⅰ、Ⅲ B Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ D Ⅲ、Ⅳ
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