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2021年4月证券从业资格《金融市场基础知识》真题
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货币市场基金的投资对象包括（ ） Ⅰ、银行短期存款 Ⅱ、公司短期债券 Ⅲ、银行承兑票据 Ⅳ、长期国债
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅳ
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单选
李某持有乙公司5000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放。2018年年末，公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某，这说明李
A 强制分红优先股 B 固定股息优先股 C 可累积优先股 D 参与优先股
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单选
下列关于证券委托的形式的说法，正确的有（ ） Ⅰ、现场委托 Ⅱ、柜台委托 Ⅲ、非柜台委托 Ⅳ、非现场委托
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ
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单选
（ ）又被称为指数基金，是指以特定指数作为跟踪对象，力图复制指数表现的一类基金。指数基金的优势是管理费、交易费较低，同时可以有效降低非系统性风险。
A 主动型基金 B 被动型基金 C 债券基金 D 货币市场基金
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2018年4月28日，中国证券会正式发布《外商投资证券公司管理办法》，办法修订内容包括（ ） Ⅰ、允许外资控股合资证券公司 Ⅱ、逐步放开合资证券公司业务范围 Ⅲ
A Ⅰ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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单选
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（ ） Ⅰ、年报审计监管 Ⅱ、会计报表监管 Ⅲ、信息报送制度 Ⅳ、信息公开披露制度
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅲ C Ⅱ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司财务状况良好，下列（ ）说法是正确的。
A 最近两年的资产减值准备计提合理 B 最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的20% C 最近三年不得被注册会计师出具带强调事项段的无保留意见的审计报告 D 不良资产不足以对公司财务造成重大不利影响
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体系可以总结未“1+2+6+N”，下列各项制度属于“6”的有（ ） Ⅰ、《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》 Ⅱ、《上海证券交易所科创板股票发行与上市承
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
关于证券监督管理机构权限，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ、证券监督管理机构有权对证券发行人，证券公司，证券服务机构，证券交易场所，证券登记结算机构进行现场检查 Ⅱ
A Ⅰ、Ⅳ B Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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单选
普通股股东行使剩余财产分配权有一定的先决条件，下列关于先决条件有关的说法，正确的有（ ） Ⅰ、普通股股东要求分配公司资产的权利不不是任意的，必须在公司解散清算之
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅳ
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