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2021年4月证券从业资格《金融市场基础知识》真题
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两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（ ）
A 金融远期合约 B 金融互换 C 金融期权 D 金融期货
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单选
下列关于拟募基金应具备的条件的说法，错误的是（ ）
A 基金份额持有人的人数不得少于200人 B 招募说明书语言必须简明，易懂，实用，符合投资者的理解能力 C 有符合基金特征的投资者适当性管理制度 D 拟募集基金符合中国证监会关于基金品种的规定
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单选
下列关于风险控制的说法，错误的是（ ）
A 防止损失的实际发生 B 将风险转嫁给外部或从外部获得补偿 C 实施风险控制策略的成本主要在于控制费用的支出 D 降低损失发生的可能性或严重程度
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单选
一般而言，基金全部资产的价值总和指的是（ ）
A 基金总负债 B 基金总份额 C 基金份额持有人数 D 基金资产总值
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单选
下列关于国际资金流动方式的说法，正确的是（ ）
A 保值性资金的流动属于国际长期资金流动 B 国际信贷属于国际短期资金流动 C 国际间接投资属于国际短期资金流动 D 套利性资金的流动属于国际短期资金流动
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单选
我国的证券登记结算制度不包括（ ）
A 结算证券和资金的专用性制度 B 分级结算制度和结算参与人制度 C 无负债结算制度 D 证券实名制
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单选
中证中小投资者服务中心有限责任公司主要业务之一是持股行权，是指其持有沪深交易所上市公司（ ）股股票，行使质询建议、表决、诉讼等股东权利，通过发挥示范作用，引领中
A 1 B 1000 C 10000 D 100
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单选
区域性股权市场是为其所在（ ）级行政区域内中小微企业证券非公开发行，转让及相关活动提供设施与服务的场所
A 跨省 B 省 C 市 D 县
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单选
股票发行制度是指发行人申请发行股票时必须遵循的一系列的程序化规定，下列表现不包括（ ）
A 发行定价 B 发行监管制度 C 发行方式 D 发行登记制度
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单选
证券金融公司开展转融通业务时，证券金融公司应当了解参与转融通业务的（ ）的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，并以书面和电子的方式予以记录和
A 资产管理公司 B 期货公司 C 基金管理公司 D 证券公司
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