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2021年4月证券从业资格《金融市场基础知识》真题
单选
下列关于金融衍生工具的发展动因的说法，正确的有（ ） Ⅰ、金融衍生工具产生的最基本原因是避险 Ⅱ、20世纪80年代以来的金融自由化推动了金融衍生工具的发展 Ⅲ、
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
下列关于国际金融监管体系的说法，正确的是（ ） Ⅰ、2017年12月，巴塞尔委员会公布了《巴塞尔Ⅲ：后危机改革的最终方案》 Ⅱ、提供国际保险界交流平台是IAIS
A Ⅰ、Ⅳ B Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ
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单选
关于金融市场功能，下列说法错误的有（ ） Ⅰ、在一个有效市场当中，价格反映了所有市场参与者所能搜集到的信息总和 Ⅱ、金融资产本身存在的价格风险可以通过期货，期权
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
基金服务机构主要包括（ ） Ⅰ、基金销售支付机构 Ⅱ、基金估值核算机构 Ⅲ、律师事务所 Ⅳ、基金自律组织
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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单选
下列关于金融债券发行的操作要求的说法，正确的是（ ） Ⅰ、金融债券可在全国银行间债券公开发行或定向发行，可以采取一次足额发行或限额内分期发行 Ⅱ、商业银行、财务
A Ⅰ、Ⅱ B Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅲ
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单选
无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，不属于此类股份的有（ ） Ⅰ.内部职工股 Ⅱ.境外上市外资股 Ⅲ.监事持有的股份 Ⅳ.高级管理人员持有的股份
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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单选
下列关于新股网上网下申购的说法，正确的有（ ） Ⅰ.战略投资者不参与网下询价，且应当承诺获得本次配置的股票持有期限不少于24个月 Ⅱ.首次公开发行股票数量在4亿
A Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
下列关于对证券投资者保护基金监督管理的说法，正确的是（ ） Ⅰ.中国证券业协会负责保护基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理和使用 Ⅱ.保护基金公司日常运营费
A Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ
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单选
下列关于做市商交易制度的说法，正确的有（ ） Ⅰ.证券交易的买价由做市商给出 Ⅱ.证券交易的卖价由做市商给出 Ⅲ.投资者之间可以直接成交 Ⅳ.做市商以其自有资金
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
下列关于债券收益率的说法正确的是（ ） Ⅰ.持有期收益率与到期收益率的区别仅仅在于末笔现金流是卖出价格而非债券到期偿还金额 Ⅱ.到期收益率也就是内部报酬率 Ⅲ.
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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