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2021年10月基金从业考试《基金法律法规》真题精选
单选
道德是一种行为规范，调整的关系是（ ）。
A 人与职业的关系、人与人的关系和人与自然的关系 B 人与自然的关系和人与人的关系 C 人与人的关系和人与社会的关系 D 人与自然的关系、人与人的关系和人与社会的关系
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单选
基金管理人应履行的职责不包括（ ）。
A 按照规定办理基金财产的资金账户和证券账户 B 对其管理的基金财产进行投资运作 C 完成基金备案手续 D 根据规定召集基金份额持有人大会
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单选
关于基金财产的运作，以下合规的是（ ）。
A 购买基金管理人的股权 B 用于承销公开发行的债券和股票 C 购买上市公司的定向增发股票 D 用于设立合伙企业
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单选
股权投资基金的销售募集机构及其从业人员宣传推介时，可以（ ）。
A 宣传最近3个月的基金产品业绩 B 采取权威数据来源 C 预测基金未来业绩 D 在微信朋友圈介绍基金信息
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单选
基金投资者教育的内容包括（ ）。 Ⅰ.投资决策教育 Ⅱ.资产配置教育 Ⅲ.权益保护教育
A Ⅰ、Ⅱ B Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅲ
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单选
我国基金从业人员职业道德规范不包括（ ）。
A 守法合规 B 诚实守信 C 专业审慎 D 大客户利益优先
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单选
沪、深证券投资基金账户不能参与的投资行为是（ ）。
A 证券公司承销的开放式基金认购 B 封闭式基金（网上发售）认购 C ETF基金证券认购 D ETF基金场内现金认购
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单选
汇集多位投资者资金间接或直接投资于股权基金，需要穿透调查最终投资者是否符合合格投资者条件的是（ ）。
A 慈善基金 B 企业年金 C 在中国证券投资基金业协会备案的投资计划 D 合伙企业
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单选
投资基金是资产管理的主要方式之一，其特征是（ ）。 Ⅰ.组合投资 Ⅱ.专业管理 Ⅲ.利益共享 Ⅳ.风险自担
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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单选
关于基金管理公司、证券公司和期货公司三类机构资产管理业务的相同点，以下表述错误的是（ ）。
A 三类机构各类资产管理业务的初始委托金额均为不低于100万元 B 三类机构均可以依法设立子公司开展资产管理业务 C 三类机构的资产管理业务均受中国证监会监管 D 三类机构均可以接受单一客户委托设立资产管理计划
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