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第三章 证券市场主体
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（2020年真题）做市商通过（）向市场提供流动性服务。
A 发布买卖双向报价 B 发布唯一报价 C 发布证券交易的卖价 D 发布证券交易的买价
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（2020年真题）证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定中，融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的（ ）。
A 5% B 10% C 15% D 20%
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（2020年真题）证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整（） Ⅰ转融通费率 Ⅱ转融通资金率 Ⅲ保证金比例 Ⅳ担证金比例
A Ⅰ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅳ C Ⅱ 、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ
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（2020年真题）证券交易所的组织形式主要有( ) Ⅰ、合伙人制 Ⅱ、联合制 Ⅲ、公司制 Ⅳ、会员制
A Ⅰ、Ⅱ B Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ
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（2020年真题）证券承销是证券公司代理（）发行证券的行为。
A 金融机构 B 证券发行人 C 商业银行 D 投资银行
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（2020年真题）证券( )是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销商结束时将售后或者在承销期结束对售后剩余证券全部自行购入的承销方式
A 自销 B 直销 C 代销 D 包销
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（2020年真题）下列关于证券登记结算公司的说法，正确的有（） Ⅰ证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样 Ⅱ证券登记结算采取全国集中统一的运营方式
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ
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（2020年真题）世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同。美国的通俗称谓是()。
A 证券经纪商 B 商人银行 C 证券银行 D 投资银行
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（2020年真题）会员制证券交易所设有的机构有( )。 Ⅰ．董事会； Ⅱ、理事会； Ⅲ、会员大会； Ⅳ、监事会。
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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（2020年真题）关于转融通业务中持券信息披露义务，下列说法错误的是( )
A 证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券 B 证券金融公司无须因转融通担保证券账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务 C 证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务 D 有一致行动人的，一致行动人与证券公司持有的股票及其权益的数量分开计算
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热门试卷
第一章 金融市场体系 第二章 中国的金融体系与多层次资本市场 第三章 证券市场主体 第四章 股票 第五章 债券 第六章 证券投资基金 第七章 金融衍生工具 第八章 风险管理的基本框架 综合题 真题章节【重点】 第一章 金融市场体系 第二章 中国的金融体系与多层次资本市场 第四章 股票 第五章 债券 第六章 证券投资基金