第三章证券市场主体

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（2025年真题）下列关于证券公司的说法，错误的是()

A 在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准 B 证券公司是证券市场证券和资金的主要提供者 C 证券公司可以通过资产管理方式，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务 D 世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是“投资银行”、英国则称为“商人银行”

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（2025年真题）向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，应当经中国证监会许可，取得（）资格。

A 承销与保荐业务 B 证券经纪业务 C 证券投资咨询业务 D 一般证券业务

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（2025年真题）下列关于会计师事务所从事相关业务的做法，错误的是()

A 为乙公司到全国股转系统公司挂牌出具财务报表审计报告，按照从事证券服务业务相关规定向中国证监会和国务院有关主管部门备案 B 为丙上市公司的控股子公司(资产总额为丙上市公司最近一期经审计合并财务报表对应项目金额的10%)出具内部控制审计报告，未按照从事证券服务业务相关规定向中国证监会和国务院有关主管部门备案 C 为丁证券公司资产管理产品出具验资报告，按照从事证券服务业务相关规定向中国证监会和国务院有关主管部门备案 D 为甲公司股票的发行、上市出具财务报表审计报告，按照从事证券服务业务相关规定向中国证监会和国务院有关主管部门备案

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（2025年真题）目前，我国境内多家证券公司在境外设立、收购了经营机构，积极为境内企业跨境投融资活动提供了金融服务，提高了自身国际化经营水平和核心能力，但国内证

A 新加坡 B 英国伦敦 C 中国香港 D 美国纽约

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（2025年真题）根据2020年3月正式实施的《证券法》，证券服务机构从事( )服务业务，应当经国务院证券监督管理机构核准。

A 财务顾问 B 资信评级 C 资产评估 D 证券投资咨询

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（2024年真题）证券金融公司和会计师事务所、律师事务所等都属于证券()机构。

A 服务 B 投资 C 代理 D 金融

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（2024年真题）投资咨询机构属于证券（）机构。

A 自营 B 投资 C 服务 D 代理

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（2024年真题）从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员可以为证券投资人或者客户提供多种形式的证券投资咨询服务，其中服务形式不包括 ()。

A 举办有关证券投资的讲座、报告会、分析会 B 接受投资人或者客户委托，代理委托人从事证券投资 C 通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务 D 在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众媒体提供证券投资咨询服务

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（2023年真题）证券公司经营融资融券业务时,在证券登记结算机构开立的账户不包括( )。

A 融券专用证券账户 B 信用交易证券交收账户 C 信用交易资金交收账户 D 客户信用交易担保资金账户

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（2023年真题）证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、资料等，保存期限不得少于（）年。

A 10 B 20 C 15 D 5

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