第三章证券市场主体

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（2021年真题）证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币( )亿元。

A 30 B 40 C 60 D 100

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（2021年真题）证券公司自营业务投资范围包括( )。 Ⅰ.计划在区域股权市场挂牌的私募债券 Ⅱ.政府债券 Ⅲ.央行票据 Ⅳ.短期融资券

A Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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（2021年真题）在我国证券公司的发展历程中，历时三年的证券公司综合治理取得成功，长期积累形成的巨大风险在全行业得以化解，我国证券业连续亏损的局面得以扭转。证券

A 监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高 B 证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成 C 证券公司法人治理进一步完善，大股东、实际控制人的行为受到严厉监管；同时，证券公司建立和健全了激励约束机制，创新能力显著提高 D 证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强

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（2021年真题）与经纪业务相比，自营业务是证券公司( )。

A 代理客户买卖证券 B 为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务 C 为盈利而自己买卖证券 D 可以向客户出借资金或证券

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（2021年真题）下列关于我国证券金融公司的说法，错误的是()。

A 证券金融公司负有对证券公司融资融券业务运行情况进行监控的职责 B 证券金融公司开展转融通业务，可以在证券登记结算机构开立普通证券账户买卖 C 证券金融公司是实行会员制的自律组织，不能产生盈利 D 证券金融公司的组织形式为股份有限公司，不以盈利为目的，其设立和解散由国务院决定

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（2021年真题）上市公司公开发行股票，应当由( )。

A 证券公司承销 B 基金公司承销 C 证券公司承销或上市公司自行销售 D 上市公司自行销售

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（2021年真题）关于我国证券公司，下列说法正确的是（） Ⅰ.证券公司是证券市场投融资服务的提供者，是专业的中介服务机构 Ⅱ.证券公司是指依照《公司法》和《证

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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（2021年真题）根据《证券交易所管理办法》，下列关于证券交易所职能的说法，正确的有()。 Ⅰ.依法审核公开发行证券申请 Ⅱ.审核、安排证券上市交易 Ⅲ.决定证

A Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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（2021年真题）20世纪90年代形成的证券公司的传统业务，包括( )。 Ⅰ．股票经纪 Ⅱ．股票承销 Ⅲ．资产管理 Ⅳ．证券自营

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ

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（2021年真题）2018年11月27日（）成为我国首家外资控股证券公司。

A 摩根大通证券 B 野村东方国际证券 C 瑞银证券 D 瑞信方正证券

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