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(2020年真题)关于中国证券业协会的历史沿革,下列说法中,错误的是( )
A 1991年8月28日,中国证券业协会成立,并召开第一次会员大会,但在《证券法》颁布以前,中国证券业协会缺乏明确的法律地位和应有的管理权力 B 1999年12月,中国证券业协会召开第二届会员大会,选举产生了新的领导机构,通过了新的章程,进一步明确将行业自律作为协会工作的首要任务 C 2011年初,在中国证券业协会的指导下,证券投资基金专业委员会开始筹备,2012年6月6日,中国证券投资基金业协会从证券业协会正式独立出来 D 2007年以来,随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善,中国证券业协会着力加强行业自律,行业服务和行业基础建设,履行“自律,服务,传导”三大职能,调动和聚集全行业的力量
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(2019年真题)中国证券业协会履行的职责包括( )。 Ⅰ、教育和组织会员遵守证券法律、行政法规; Ⅱ、收集整理证券信息,为会员提供服务; Ⅲ、为组织公平的集中
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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(2019年真题)证券中介机构包括证券经营机构和证券( )机构两类。
A 业务 B 投资 C 服务 D 法人
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(2019年真题)证券交易所的主要职能包括( )。 Ⅰ 提供证券交易的场所和设施、管理和公布市场信息 Ⅱ 制定证券交易所的业务规则 Ⅲ 对证券服务机构为证券上市
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅱ 、 Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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(2019年真题)证券公司为期货公司提供中间介绍业务(IB 业务)时,可以提供( )服务。
A 办理期货保证金业务 B 期货交易的结算和风险控制 C 期货交易的代理 D 协助办理开户手续
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(2019年真题)证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求( ) Ⅰ、具备中国证监会核准的证券自营业务资格 Ⅱ、最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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(2019年真题)证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立( )。 Ⅰ.客户信用交易担保资金账户 Ⅱ.融券专用证券账户 Ⅲ.客户信用
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅱ、Ⅲ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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(2019年真题)证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括( )。 Ⅰ.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅲ C Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ
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(2019年真题)证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能,说法正确的是( )。 I 受证券公司委托派发证券权益 Ⅱ 证券账户、结算账户的设立 Ⅲ 按照有关规
A Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ B I、Ⅱ、Ⅲ C I、Ⅱ、Ⅳ D I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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(2019年真题)在转融通业务中,( )向证券金融公司借入资金,供其办理融资融券业务的经营活动。
A 证券公司 B 证券登记结算公司 C 证券交易所 D 证券市场投资者
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