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第三章 证券市场主体
单选
（2018年真题）下列选项中，属于证券服务机构的有( )。 Ⅰ．资信评级机构 Ⅱ．财务顾问机构 Ⅲ．会计师事务所 Ⅳ．信息技术系统服务机构
A Ⅰ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
（2018年真题）下列关于我国证券公司发展历程的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．由于对证券流通与发行的中介需求日增，催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构
A Ⅱ．Ⅳ B Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ C Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ D Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
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单选
（2018年真题）我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．分类监管制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度
A Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ B Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ C Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ D Ⅰ．Ⅲ
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单选
（2018年真题）设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的( )。 Ⅰ．联系 Ⅱ．协调 Ⅲ．相互监督 Ⅳ．合作
A Ⅱ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅲ、Ⅳ
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单选
（2018年真题）（）是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托，对受托的投资者财产进行投资和管理的金融服务。
A 证券承销业务 B 保荐业务 C 投资咨询业务 D 证券资产管理业务
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单选
（2018年真题）( )于2004年1月发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。
A 中国证券业协会 B 中国证券监督管理委员会 C 国务院 D 国家发展和改革委员会
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单选
（2018年真题）( )提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。
A 中国证券业协会 B 中国证监会派出机构 C 中国证券监督管理委员会 D 中国证券登记结算有限责任公司
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单选
（2018年真题）( )是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。
A 中国证券业协会 B 证券服务机构 C 证券交易所 D 中国证监会
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单选
（2018年真题） ( )中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。
A 2008年1月 B 2008年7月 C 2009年1月 D 2009年7月
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单选
（2025年真题）我国的证券登记结算制度实行证券（ ）。
A 代持制 B 实名制 C 代理制 D 经纪制
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热门试卷
第一章 金融市场体系 第二章 中国的金融体系与多层次资本市场 第三章 证券市场主体 第四章 股票 第五章 债券 第六章 证券投资基金 第七章 金融衍生工具 第八章 风险管理的基本框架 综合题 真题章节【重点】 第一章 金融市场体系 第二章 中国的金融体系与多层次资本市场 第四章 股票 第五章 债券 第六章 证券投资基金