第三章证券市场主体

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（2023年真题）证券投资者保护基金公司应依法合规运作，按照安全、稳健的原则履行对证券投资者保护基金的管理职责，保证基金的安全。按照规定证券投资者保护基金的资金

A 购买国债 B 购买中央银行票据 C 购买中央级金融机构发行的金融债券 D 新股申购

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（2023年真题）我国中证中小投资者服务中心的纠纷调解工作由( ) 承担。

A 上海证券交易 B 中国证券投资者保护基金有限责任公司 C 中证资本市场法律服务中心有限公司 D 中国证券业协会

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（2021年真题）中证中小投资者服务中心有限责任公司主要业务之一是持股行权，是指其持有沪深交易所上市公司（）股股票，行使质询建议、表决、诉讼等股东权利，通过发

A 1 B 1000 C 10000 D 100

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（2021年真题）中证中小投资者服务中心关注的主要事项不包括()。

A 侵害中小投资者合法权益且具有典型性、示范性的事项 B 中小投资者反映强烈的事项 C 证券中介服务机构反映的事项 D 舆论关注的重点、难点、热点事项

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（2019年真题）证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由( )代扣代收。

A 中国证券业协会 B 中国证券登记结算有限责任公司 C 证券交易所 D 中国证监会

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（2019年真题）下列各项属于保护基金公司职责的有( )。 Ⅰ、筹集、管理和运作基金 Ⅱ、监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作 Ⅲ、组织、参与被撤销、关闭

A Ⅰ、Ⅱ B Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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（2025年真题）属于我国证券市场监管体系和自律管理体系组成的部分机构是()

A 中国证券登记结算有限公司 B 分支证监局 C 中国银行保险业协会 D 证券投资者保护基金

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（2023年真题）证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意义重大。下列关于证券市场监管意义的有关说法，错误的是()。

A 加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要 B 加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要 C 加强证券市场监管是保障广大投资者特别是机构投资者合法权益的需要 D 准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

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（2023年真题）在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺，在遇到突发性事件时，证券监督管理部门一般较多采取( )，对证券市场进行监管。

A 自律手段 B 经济手段 C 行政手段 D 法律手段

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（2022年真题）证券监督管理机构的监管对象不包括 (）

A 上市公司 B 证券公司 C 财务公司 D 证券交易所

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