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第三章 证券市场主体
单选
（2022年真题）下列关于证券市场监管的说法，正确的有（） I国际证监会组织于1998年公布的证券市场监管的目标之一是降低系统性风险 II公开市场业务也是对证券
A I、II、III B II、III、IV C I、II D I、IV
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单选
（2021年真题）下列关于证券监管的说法，错误的是( )
A 国务院证券监管机构可以和其他国家或者地区的证券监管机构建立监管合作机制，实施跨境监管 B 中国证监会的核心职责为“两维护，一促进” C 我国证券市场的监管体系和自律管理体系包括国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所、证券投资者保护基金，自律管理机构不属于该体系 D 国际证监会组织对于证券监管的目标有三个，保护投资者利益；保证证券市场的公平；效率和透明；降低系统性风险
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（2021年真题）我国证券市场监督管理的主要手段是()。
A 行政手段 B 窗口指导 C 法律手段 D 经济手段
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（2021年真题）关于证券监督管理机构权限，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ、证券监督管理机构有权对证券发行人，证券公司，证券服务机构，证券交易场所，证券登记结算机
A Ⅰ、Ⅳ B Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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（2020年真题）证券市场监管的( )相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。
A 行政手段 B 经济手段 C 司法手段 D 法律手段
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单选
（2020年真题）下列关于保护投资者利益原则的说法，错误的是（）
A 投资者尤其是中小投资者，由于信息不对称、持股比例小，相对于控股股东和公司管理层处于弱势地位等原因，需要重点保护 B 严格打击损害普通中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”原则，是各国证券监管的首要任务 C 对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都要以保护中小投资者利益为重点 D 投资者的合法权益受到保护，投资者对市场就有信心，入市的资金和人数就会相应增加
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单选
（2020年真题）基金监管部门在对基金进行监管时运用的手段不包括（）。
A 法律手段 B 经济手段 C 自律手段 D 必要的行政手段
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单选
（2019年真题）下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（ ）。 Ⅰ．证券公司 Ⅱ．证券服务机构 Ⅲ．证券发行人 Ⅳ．证券登记结算机构
A Ⅰ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ D Ⅱ、Ⅳ
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单选
（2018年真题）下列选项中，不属于国际证监会公布的证券监管目标的是( )。
A 保护投资者利益 B 保证证券市场的公平、效率和透明 C 降低非系统风险 D 降低系统性风险
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单选
（2018年真题）我国证券市场的监管目标有( )。 Ⅰ．运用和发挥证券市场机制的积极作用 Ⅱ．保护投资者利益 Ⅲ．防止人为操纵 Ⅳ．调控证券市场与证券交易规模
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第一章 金融市场体系 第二章 中国的金融体系与多层次资本市场 第三章 证券市场主体 第四章 股票 第五章 债券 第六章 证券投资基金 第七章 金融衍生工具 第八章 风险管理的基本框架 综合题 真题章节【重点】 第一章 金融市场体系 第二章 中国的金融体系与多层次资本市场 第四章 股票 第五章 债券 第六章 证券投资基金