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第三章 证券市场主体
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（2025年真题）关于公司制证券交易所组织形式，下列说法中正确的有()。
A 公司制证券交易所的任何成员公司的股东、高级职员、雇员都不能担任证券交易所的高级职员 B 公司制证券交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额、资格和公司存续期限 C 公司制证券交易所的设立和运营不必遵守《公司法》的规定 D 公司制证券交易所不允许民营公司参股
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（2024年真题）下列属于证券交易所特征的有（）
A 有固定的交易场所和灵活的交易时间 B 交易的对象限于合乎一定标准的上市证券 C 实行公开、公平、公正的原则 D 通过公开竞价的方式决定交易价格
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（2024年真题）我国的证券登记结算制度主要包括()。
A 货银对付的交收制度 B 证券账户转借制度 C 分级结算制度和结算参与人制度 D 净额结算制度
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（2023年真题）下列属于证券交易所特征的有 （）。
A 交易的对象限于合乎一定标准的上市证券 B 实行公开、公平、公正的原则 C 通过公开竞价的方式决定交易价格 D 有固定的交易场所和交易时间
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（2023年真题）下列关于中国证券业协会的说法，正确的是( )。
A 中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会批准 B 中国证券业协会是行业自律性组织 C 中国证券业协会是按有关规定设立的非营利性社会团体法人 D 中国证券业协会采取会员制的组织形式，最高权力机构是由全体会员组成的会员大会
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（2023年真题）按照《中华人民共和国证券法》的规定，证券登记结算公司应该履行以下职能( )。
A 证券账户、结算账户的设立 B 证券的存管与过户 C 证券持有人名册登记 D 发行人的委托派发证券权益
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（2025年真题）下列关于证券投资者保护基金公司设立意义的说法，正确的有
A 可以在证券公司出现关闭破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是机构投资者予以保护 B 有助于稳定市场、防止证券公司个案风险的传递和扩散 C 为我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制搭建了平台，为我国资本市场制度建设向国际化靠拢提供了契机 D 是对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层级监管体系的一个重要补充
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（2024年真题）中证中小投资者服务中心的维权服务主要包括(）
A 支持诉讼 B 股东诉讼 C 管理和公布市场信息 D 证券特别代表人诉讼
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（2025年真题）国际证监会组织公布的证券市场监管目标有()
A 保持证券市场的公平、效率和透明 B 降低系统性风险 C 保护投资者利益 D 促进证券市场价格
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（2024年真题）根据《证券法》，下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的措施有（）
A 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 B 通知出境入境管理机关依法阻止涉嫌违法人员、涉嫌违法单位的主管人员和其他直接责任人员出境 C 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对于被调查事件有关的事项作出说明 D 对证券公司之间、证券公司与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
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热门试卷
第一章 金融市场体系 第二章 中国的金融体系与多层次资本市场 第三章 证券市场主体 第四章 股票 第五章 债券 第六章 证券投资基金 第七章 金融衍生工具 第八章 风险管理的基本框架 综合题 真题章节【重点】 第一章 金融市场体系 第二章 中国的金融体系与多层次资本市场 第四章 股票 第五章 债券 第六章 证券投资基金