第三章证券市场主体

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（2023年真题）下列关于证券市场个人投资者特点的说法，错误的有( )。

A 个人投资者资金规模有限，用于投资的资金主要来源于融入资金 B 个人投资者的投资行为具有随意性、分散性和长期性的特点 C 与职业投资机构相比，个人投资者的专业知识相对匮乏 D 个人投资者的投资灵活性较弱，在投资决策和实施的时滞上比较长，较之机构投资者有更少的短期投资获利机会

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（2023年真题）个人投资者的特点包括( )。

A 投资的灵活性强 B 专业知识相对匮乏 C 投资资金规模化 D 投资行为具有随意性

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（2025年真题）证券金融公司开展转融通业务，须以自己的名义开立相关资金账户，其中有()。

A 在商业银行开立的转融通专用资金账户 B 在证券登记结算机构开立的转融通担保资金账户 C 在证券登记结算机构开立的转融通担保资金明细账户 D 在证券登记结算机构开立的转融通资金交收账户

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（2025年真题）关于我国证券公司，下列说法正确的有( )。

A 证券公司是证券市场投融资服务的提供者，是专业化的中介服务机构 B 证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司 C 在我国，设立证券公司必须经国务院审查批准 D 证券公司是证券市场重要的机构投资者

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（2023年真题）中国证监会2020年9月印发了《关于进一步加强中国证券业协会自律管理职责的意见》，这将是新《证券法》下中国证券业协会开展自律管理工作的基本遵循

A 要坚持自律管理与行政监管的差异化定位，自律管理更加突出前瞻性引导、预防性规范作用 B 要坚持自律措施的市场约束功能，注重构建市场化的自律约束、道德约束、诚信约束、声誉约束机制 C 要坚持保护行业共同利益与维护投资者权益相结合，引导行业机构合规经营 D 要坚持行业创新发展与合规风控并重，引导行业机构规范创新，提升资本市场发展活力

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（2023年真题）证券公司财务顾问业务的内容包括为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供()等方面的咨询服务。

A 推介路演 B 融资策划 C 方案设计 D 审计报告

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（2023年真题）在长期实践探索的基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成。其中，基础性制度包括( )。

A 证券公司业务许可制度 B 客户交易结算资金第三方存管制度 C 以风险资本为核心的风险监控和预警制度 D 信息报送和披露制度

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（2023年真题）下列属于证券服务机构的有（）。

A 律师事务所 B 信息技术系统服务机构 C 资产评估机构 D 会计师事务所

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（2023年真题）对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。

A 年报审计监管 B 会计报表监管 C 信息报送制度 D 信息公开披露制度

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（2025年真题）证券登记结算机构应履行下列职能（）。

A 证券账户、结算账户的设立 B 证券的存管和过户 C 证券持有人名册登记 D 证券交易的清算和交收

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