首页
考研
建筑类
医学类
金融类
财会类
教师类
学历提升
网校课程
当前位置：首页 > 证券从业资格 > 金融市场基础知识 >
第三章 证券市场主体
单选
（2018年真题）证券公司直接为投资者开立( )。
A 清算账户 B 银行账户 C 证券账户 D 资金结算账户
详情
单选
（2018年真题）证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的( )，并以书面和电子方式予以记载、保存。 Ⅰ．身份 Ⅱ．财产与收入状况 Ⅲ．证券投
A Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ B Ⅱ．Ⅲ C Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ D Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
详情
单选
（2018年真题）证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人
A 资产管理业务 B 证券自营业务 C 财务顾问业务 D 证券代理业务
详情
单选
（2018年真题）证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是( )。
A 自销 B 助销 C 包销 D 代销
详情
单选
（2018年真题）证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为( )。
A 筹集资金 B 证券承销 C 证券发行 D 证券包销
详情
单选
（2018年真题）证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的( )。
A 代销方式 B 承销方式 C 包销方式 D 直销方式
详情
单选
（2018年真题）证券公司从事证券承销业务的具体方式有( )。 Ⅰ．直接发行 Ⅱ．包销 Ⅲ．代销 Ⅳ．公募发行
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅲ C Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ
详情
单选
（2018年真题）证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与( )承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除
A 证券投资者 B 委托人 C 上市公司 D 资信评级机构
详情
单选
（2018年真题）证券的清算和（）被统称为证券结算。
A 交收 B 清算 C 成交 D 结算
详情
单选
（2018年真题）在证券市场起中介作用的机构主要有( )。 Ⅰ．资产评估机构 Ⅱ．财务顾问机构 Ⅲ．会计师事务所 Ⅳ．律师事务所
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ
详情
刷题小程序
证券从业资格题库小程序
热门试卷
第一章 金融市场体系 第二章 中国的金融体系与多层次资本市场 第三章 证券市场主体 第四章 股票 第五章 债券 第六章 证券投资基金 第七章 金融衍生工具 第八章 风险管理的基本框架 综合题 真题章节【重点】 第一章 金融市场体系 第二章 中国的金融体系与多层次资本市场 第四章 股票 第五章 债券 第六章 证券投资基金