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第三章 证券市场主体
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（2019年真题）下列关于中国证券业协会的说法错误的是( )。
A 中国证券业协会采取会员制的组织形式，最高权力机构是由全体会员组成的会员大会 B 中国证券业协会是行业自律性组织 C 中国证券业协会是按有关规定设立的非营利性社会团体法人 D 中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会批准
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（2019年真题）下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是( )。
A 经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同 B 经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 C 经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系 D 经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系
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（2019年真题）下列关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则的说法中，错误的是( )。
A 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 B 证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 C 期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则 D 证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离
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（2019年真题）下列关于证券公司申请中间介绍业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是( )。
A 具有满足业务需要的技术系统 B 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 C 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 D 配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业资格的业务人员
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（2019年真题）我国证券交易所章程的制定和修改,必须经( )批准。
A 地方人民政府 B 全国人大 C 国务院 D 国务院证券监督管理机构
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（2019年真题）( )是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A 证券经纪业务 B 证券自营业务 C 证券承销业务 D 证券投资咨询业务
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（2019年真题） ( )年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。
A 1984 B 1986 C 1987 D 1990
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（2018年真题）最早出现的证券交易机构是由外商开办的( )。 Ⅰ．上海股份公所 Ⅱ．上海众业公所 Ⅲ．上海证券交易所 Ⅳ．上海华商证券交易所
A Ⅱ．Ⅳ B Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ C Ⅰ．Ⅱ D Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
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（2018年真题）中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括( )。 Ⅰ．推动行业诚信建设，督促会
A Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ B Ⅰ．Ⅳ C Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ D Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
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（2018年真题）证券金融公司从事转融通业务的，转融通期限一般不得超过( )。
A 1个月 B 3个月 C 6个月 D 12个月
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热门试卷
第一章 金融市场体系 第二章 中国的金融体系与多层次资本市场 第三章 证券市场主体 第四章 股票 第五章 债券 第六章 证券投资基金 第七章 金融衍生工具 第八章 风险管理的基本框架 综合题 真题章节【重点】 第一章 金融市场体系 第二章 中国的金融体系与多层次资本市场 第四章 股票 第五章 债券 第六章 证券投资基金