证券从业《金融市场基础知识》预测卷1

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在基金信息披露中，禁止登载自然人、法人或者其他组织的（）文字。

A 祝贺性 B 恭维性 C 描述性 D 推荐性

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下列有关金融期权的说法中，正确的有（）。

A 期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利 B 期权的买方可以选择行使他所拥有的权利 C 期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务 D 期权的卖方可以有条件地履行合约的规定的义务

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关于股票的收益，下列说法中正确的有（）。

A 收益性是股票的基本特征之一 B 认购股票后，持有者即对发行公司享有经济权益，其实现形式是公司派发的股息、红利 C 资本利得是股票获取收益的来源之一 D 股东取得股份公司的收益、数量多少仅取决于个人所持股票的多少

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下列关于我国证券行业特征的说法中，正确的有（）。

A 市场深度和广度大大提高 B 市场规模显著扩张 C 传统业务同质化竞争明显 D 行业集中度较低

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利率期限结构理论包括（）。

A 市场预期理论 B 流动性偏好理论 C 市场分割理论 D 理性预期理论

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现代意义上的公司治理可理解为关于（）的所有法律、机构、文化和制度安排，它界定的不仅是企业及其所有者之间的关系，而且包括企业与所有相关利益集团（例如员工、客户、

A 企业组织方式 B 控制机制 C 利益分配 D 股权分配

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基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，主要包括（）。

A 印花税 B 佣金 C 证管费 D 开户费

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不定项选择题 A公司于2016年在上海证券交易所上市，上市后该公司一直保持盈利,但盈利水平逐年降低, 至2021年，其一个完整会计年度经审计的净利润为负且营业收

A 上海证券交易所可以决定对该公司股票实施退市风险警示 B 上海证券交易所可以决定暂停该公司股票上市 C 上海证券交易所可以对该公司股票停牌 D 上海证券交易所可以决定直接终止该公司股票上市

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不定项选择题某基金公司甲混合型证券投资基金产品成立于2015年6月25日，由中国工商银行股份有限公司托管，该基金通过精选个股和集中投资，在科学严格管理风险的前

A C1级 B C2级 C C3级 D C4级

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不定项选择题投资者老王持有沪市A公司股票10000股。某交易日该股票开盘集合竞价价格为10元（该股隔日收盘价为9.98元）。9：30后老王通过其指定交易的证券

A 客户老王的委托，其成交部分不得撤销 B 客户老王的撤销委托指令须经证券经纪商的场内交易员的操作和确认后方可办理 C 客户老王可通过证券经纪商的手机交易软件直接办理撤单 D 在委托未成交之前，客户老王有权变更和撤销委托

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