证券从业《金融市场基础知识》模考卷7

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证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券包括（）。

A 自有资金 B 自有证券 C 通过证券金融公司的业务平台融入的证券 D 通过证券交易所的业务平台融入的资金

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影响我国金融市场的因素来自诸多方面，包括经济、法律、市场等七个方面，其中关于经济因素说法正确的有（）。

A 经济因素是影响我国金融市场运行的最重要因素 B 除宏观经济因素外，其他经济因素仅能改变金融市场中期和短期走势 C 与财政政策、货币政策相比，收入政策具有更高一层次的调节功能 D 经济增长和财政金融行为属于纯粹的经济因素

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一般情况下，在证券公司柜台市场，证券公司可以采取（）等方式发行、销售与转让私募产品。

A 协议 B 做市 C 拍卖竞价 D 集中竞价

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依所筹集资金的投向不同，下列关于股票、债券、基金的说法中，正确的有（）。

A 股票是直接投资工具 B 债券是间接投资工具 C 基金主要投向有价证券 D 基金是间接投资工具

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关于我国记账式国债，下列表述正确的有（）。

A 不可以上市交易 B 通过无纸化方式发行、以电子记账方式记录债权 C 可以流通转让 D 由财政部面向全社会各类投资者发行

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股票分析中，量化分析方法可以应用于（）。

A 证券估值 B 策略制定 C 绩效评估 D 风险计量

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下列关于中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使职责的说法中，正确的有（）。

A 负责对首次公开发行股票网上投资者进行注册和自律管理 B 负责公开发行公司债券事后备案和自律管理 C 负责场外证券业务事后备案和自律管理 D 制定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理

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下列各项中，属于利用金融市场进行风险管理的行为有（）。

A 持有未到期外汇应付账款的进口商卖出了对应外汇的期货合约 B 持有债券的保险基金购入了信贷违约互换合约 C 持有股票的证券投资基金出售了股指期货合约 D 担心火灾的厂商购买了保险合约

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证券的发行、交易活动，必须遵循公开、公平、公正的原则。下列说法中，正确的有（）。

A 公开原则要求要实现市场信息的公开化 B 公开原则要求证券市场具有充分的透明度 C 公平原则要求一切证券市场的参与者都有平等的法律地位 D 公正原则要求对一切证券市场参与者都给予公正的待遇

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下列关于我国金融业对外开放的说法中，正确的有（）。

A 2018年8月，中国银保监会发布相关文件，取消中资银行和金融资产管理公司外资持股比例限制，实施内外资一致的股权投资比例规则 B 按照2018年《外商投资证券公司管理办法》的规定，境外股东须为金融机构，且具有良好的国际声誉和经营业绩，近5年业务规模、收入、利润居于国际前列 C 2017年11月，我国宣布将通过3年和5年过渡期，逐步放开外资人身险公司外方股东持股比例限制，进一步加大保险业对外开放力度 D 2018年9月，富时罗素宣布将A股纳入其指数体系

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