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证券从业《金融市场基础知识》模考卷7
单选
证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行以下（ ）职责。
A 审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额 B 制定风险管理制度，并适时调整 C 建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系 D 建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制
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单选
关于股票性质描述正确的是（ ）。
A 股票是设权证券 B 股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式 C 股票所代表的权利本来不存在 D 股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的
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单选
下列关于债券估值的基本原理的说法中，错误的是（ ）。
A 债券估值的基本原理就是现金流贴现 B 债券投资者持有债券，会获得利息和本金偿付 C 在不发生违约事件的情况下，债券发行人应按照发行条款向债券持有人定期偿付利息和本金 D 债券的付息方式会影响债券的现金流，但债券的币种不会影响债券的现金流
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单选
下列不属于我国证券交易所集合竞价成交价确定原则的是（ ）。
A 低于该成交价的所有卖出委托全部成交的价格 B 高于该成交价的所有买入委托全部成交的价格 C 可实现最大成交量的价格 D 使集合竞价期内的所有委托全部成交的价格
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单选
《中华人民共和国公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载的事项不包括（ ）。
A 股票数量 B 股票编号 C 股票发行日期 D 各股东所持股份数
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单选
我国货币市场基金的年管理费率一般为（ ）。
A 1.5% B 0.3%-1.0% C 0.1%-0.25% D 0.15%-0.33%
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单选
流动性风险通常被分为（ ）。
A 融资流动性风险和资产流动性风险 B 资产流动性风险和投资流动性风险 C 资产流动性风险和现金流动性风险 D 融资流动性风险和投资流动性风险
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单选
下列关于我国发行企业债券必备条件的说法中，错误的是（ ）。
A 具备健全且运行良好的组织机构 B 具有合理的资产负债结构 C 具有正常的现金流量 D 最近5年平均可分配利润足以支付企业债券1年的利息
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单选
在银行间市场，债券市场转托管的时间为工作日的（ ）。
A 8: 00 - 16: 30 B 8: 00 - 17: 00 C 8: 30 - 16: 30 D 8: 30 - 17: 00
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单选
下列关于开放式基金份额转换的说法中，错误的是（ ）。
A 投资者采用“份额转换”的原则提交基金转换申请 B 基金须为同一家基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的基金 C 基金须为另一家基金管理人管理的、在不同注册登记人处注册登记的基金 D 基金份额转换常常会收取一定的转换费用
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