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初级银行从业资格《风险管理》预测卷3
单选
交易账户中的项目通常按()计价，当缺乏可参考的()时，可以按()。
A 市场价格；市场价格；模型定价 B 交易价格；交易价格；模型定价 C 模型定价；模型定价；市场价格定价 D 市场价格；市场价格；交易价格定价
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单选
用VaR计算市场风险监管资本时，巴塞尔委员会规定乘数因子不得低于()。
A 2 B 3 C 4 D 5
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单选
下列关于市值重估的说法，不正确的是()。
A 商业银行应当对交易账户头寸按市值每日至少重估一次价值 B 按模型计值是指以某一个市场变量作为计值基础，推算出或计算出交易头寸的价值 C 商业银行应尽可能地按照模型确定的价值计值 D 商业银行进行市值重估时可以采用盯市和盯模的方法
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单选
现金未及时送达营业网点属于内部流程风险中的()。
A 错误监控／报告 B 结算／支付错误 C 产品设计缺陷 D 财务／会计错误
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单选
操作风险评估中运用最广泛、最成熟的方法是()。
A 自我评估法 B 方差-标准差法 C 损失分布法 D 风险地图法
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单选
下列各项中，不属于内部欺诈事件的是()。
A 多户头支票欺诈 B 内幕交易 C 交易品种未经授权(存在资金损失) D 银行内部发生的环境安全性事件
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单选
在风险预警中，需要进行预警的内容不包括()。
A 适应监管底线的风险预警管理 B 适应本行内部流动风险监控的预警管理 C 适应有关客户信用风险监测的预警管理 D 适应本行内部信用风险执行效果的预警管理
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单选
以下不是各国政府及监管机构加强并深化银行监管原因的是()。
A 银行业为各行业广泛提供金融服务 B 银行业属于完全垄断行业 C 银行普遍存在通过扩大资产规模来增加利润的发展冲动 D 存款人与银行的关系属于特殊的债权人与债务人关系
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单选
投资者A期初以每股30元的价格购买股票l00股，半年后每股收到0．4元现金红利，同时卖出股票的价格是32元，则在此半年期间，投资者A在该股票上的百分比收益率为(
A 2％ B 3％ C 5％ D 8％
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单选
下列选项中，()是商业银行日常工作的一个重要部分，每个业务都要建立控制措施，分清责任范围，并接受仔细的、独立的监控。
A 外部控制环境 B 风险识别与评估 C 内部控制措施 D 监督、评价与纠正
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